2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题（4）_第2页

　　21.根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于( )，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A.权益投资业务

　　B.股票投资业务

　　C.证券投资咨询业务

　　D.证券业务

　　正确答案:C

　　解析: 根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　22.证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取( )等行政监管措施。

　　①自律惩戒措施

　　②出具警示函的措施

　　③责令参加培训的措施

　　④认定为不恰当人选的措施

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　正确答案:B

　　解析: 本题考查违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关法律责任，自律惩戒措施属于自律措施，不属于行政监管措施。

　　23.下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是( )。

　　①证券公司对金融产品承担担保责任

　　②因金融产品设计产生的责任由委托人承担

　　③因金融产品设计产生的责任由委托人承担

　　④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　正确答案:C

　　解析: 考点：证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同应该约定的内容。证券公司对金融产品不承担任何担保责任。

　　24.下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是(　)。

　　A.因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票、债券罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体

　　B.因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行股票、债券罪

　　C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

　　D.未经国家有关部门批准，向社会发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券的，构成擅自发行股票、公司、企业债券罪

　　正确答案:C

　　解析: 考点： 选项A，构成擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪主体既可以是自然人，也可以是单位;构成欺诈发行股票、债券罪的犯罪主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪主体。

　　选项B，公司必须是既制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，发行了股票和公司、企业债券，且达到一定的严重程度，即达到“数量巨大、后果严重或者有其他严重情节”。

　　选项D，擅自发行股票、公司、企业债券，构成犯罪的，以擅自发行股票、公司、企业债券罪定罪处罚。

　　25.中国证监会及其派出机构依据( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。

　　①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　②《证券分析师执业行为准则》

　　③《证券登记结算管理办法》

　　④《证券经纪人管理暂行规定》

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正确答案:B

　　解析: 考点：考查证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。除上述两项外，还有《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等。

　　26.证券投资咨询人员违反( )的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。

　　①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的

　　②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的

　　③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的

　　④就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的;就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正确答案:A

　　解析: 考点：监管部门对证券投资咨询业务的监管措施，第④项是对于证券投资咨询机构的监管措施。就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的;就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款。

　　27.证券公司( )应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告;对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.首席风险官

　　D.流动性风险管理部门

　　正确答案:C

　　解析: 证券公司首席风险官应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告;对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

　　28.证券公司经营管理的主要负责人和( )应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

　　A.首席风险官

　　B.合规负责人

　　C.董事长

　　D.财务负责人

　　正确答案:D

　　解析: 证券公司经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。考点：本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。

　　29.证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于( )。

　　①申请书

　　②公司基本情况申报表

　　③公司章程

　　④最近年度经审计财务报表和净资本计算表

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正确答案:C

　　解析: 考点：本题考查证券公司在全国股份转让系统公司申请备案应提交的文件。应提交下列文件：申请书;公司设立的批准文件;公司基本情况申报表;经营证券业务许可证复印件;企业法人营业执照复印件;申请从事的业务及业务实施方案;公司章程;最近年度经审计财务报表和净资本计算表;全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。

　　30.私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )。

　　A.50万元

　　B.100万元

　　C.300万元

　　D.1000万元

　　正确答案:B

　　解析: 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人： (1)净资产不低于1 000万元的单位;

　　(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

　　考点：本题考查私募基金合格投资者的标准。

　　31.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于( )个月。

　　A.6

　　B.5

　　C.4

　　D.3

　　正确答案:A

　　解析: 考点：本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知识点。集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月。

　　32.证券投资顾问执业行为准则包括( )。

　　①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益

　　②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资的投资风险

　　③提供投资建议应具有合理依据

　　④不得参与媒体证券节目

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.①③④

　　D.③④

　　正确答案:A

　　解析: 考点：考查证券投资顾问执业行为准则的具体要求，④应该为规范参与媒体证券节目。

　　33.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束(　)内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。

　　A.30日

　　B.20日

　　C.15日

　　D.10日

　　正确答案:A

　　解析: 考点：本题考查股份有限公司设立程序。股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束30日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。

　　34.经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是( )。

　　A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

　　B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

　　C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

　　D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

　　正确答案:D

　　解析: 本题考查经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为。经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为包括：向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。

　　35.下列说法中正确的是( )。

　　①金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问

　　②投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户内操作

　　③金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇

　　④金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②

　　D.②③④

　　正确答案:B

　　解析: 考点：本题考查金融机构资产管理业务的相关规范。

　　36.下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是(　)。

　　①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户。

　　②证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构

　　③证券账户应当以证券公司的名义开立

　　④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

　　A.①②③

　　B.②④

　　C.①③④

　　D.①③

　　正确答案:D

　　解析: 考点：本题考查证券登记结算机构的业务规则。投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户;证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构;证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户;证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。因此①③说法错误，②④说法正确。

　　37.《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的( )。

　　A.法律

　　B.法规

　　C.部门规章

　　D.其他规范性文件

　　正确答案:D

　　解析: 股票期权业务主要涉及的部门规章有《股票期权交易试点管理办法》《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，涉及的规范性文件有《上海证券交易股票期权试点规则》等。考点：本题考查股票期权业务相关知识。

　　38.下列选项中，不属于证券登记结算机构职能的是(　)。

　　A.证券的存管和过户

　　B.公布证券交易即时行情

　　C.证券持有人名册登记

　　D.证券账户、结算账户的设立

　　正确答案:B

　　解析: 考点：本题考查证券登记结算机构的职能。证券登记结算机构应履行下列职能：证券账户、结算账户的设立;证券的存管和过户;证券持有人名册登记;证券交易所上市证券交易的清算和交收;受发行人的委托派发证券权益;办理与上述业务有关的查询;国务院证券监督管理机构批准的其他业务。公布证券交易即时行情属于证券交易所的职能。

　　39.根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后( )个交易日内报交易所备案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　正确答案:B

　　解析: 根据沪、深证券交易所“融资融券交易实施细则”，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后3个交易日内报交易所备案。

　　40.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，证券公司保存上述文件资料的期限不得少于( )。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.八年

　　正确答案:C

　　解析: 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。 证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。考点：证券公司中间介绍业务。