2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题（3）_第5页

　　81.以下属于私募基金合格投资者的有( )。

　　①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

　　②依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

　　③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

　　④中国证监会规定的其他投资者

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.以上都不属于

　　正确答案:A

　　解析:私募基金合格投资者。 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人： (1)净资产不低于1 000万元的单位;

　　(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

　　此外，考虑到一些机构投资者和管理人的内部关系人等具备专业能力，并能够识别和承担风险，将下列四类投资者视为合格投资者：

　　(1)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金：

　　(2)依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划;

　　(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;

　　(4)中国证监会规定的其他投资者。

　　以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是，符合上述第(1)(2)(4)项规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

　　82.证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括( )。

　　①法人集中清算制度

　　②客户交易结算资金集中管理制度

　　③高级管理人员分工制度

　　④交易数据安全备份制度

　　⑤交易清算差错的处理程序和审批制度

　　⑥重大交易差错的报告制度

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　正确答案:D

　　解析:本题考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。

　　83.《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有(　)。

　　①处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

　　②退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款

　　③单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役

　　④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.②④

　　B.②③

　　C.①③

　　D.①②

　　正确答案:C

　　解析:本题考查《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

　　84.证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容( )。

　　①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况

　　②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况

　　③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况

　　④合规管理有效性的评估及整改情况

　　⑤内部控制的监督、检查和评价机制

　　⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

　　A.①②③④⑥

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②③⑤⑥

　　正确答案:A

　　解析:本题考查证券公司合规报告的内容规定。 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容： 1.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;

　　2.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;

　　3.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;

　　4.合规管理有效性的评估及整改情况;

　　5.合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况;

　　6.中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。

　　证券公司的董事、高级管理人员应当对年度合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。

　　85.下列(　)不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。

　　A.经营风险

　　B.信用风险

　　C.市场风险

　　D.流动性风险

　　正确答案:A

　　解析:《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、政策法规风险和道德风险作为立法宗旨之一。

　　86.关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是(　)。

　　A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理

　　B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估

　　C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明

　　D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定

　　正确答案:B

　　解析:本题考查合伙人的出资方式。合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要评估作价的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估。合伙人以劳务出资的，其评估方法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明。

　　87.证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有( )。

　　①具有证券经纪业务资格

　　②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

　　③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

　　④公司治理健全，内部控制有效

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正确答案:B

　　解析:本题考查证监会融资融券业务资格取得的条件。公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

　　88.分公司具有非独立性，主要表现在以下方面(　)。

　　①分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担

　　②分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程

　　③分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动

　　④分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②③

　　D.①②④

　　正确答案:A

　　解析:本题考查分公司的法律地位。分公司具有非独立性，主要表现在：一是分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担;二是分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程;三是分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动;四是分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中。①②③④均正确。

　　89.下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是(　)。

　　A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任

　　B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权

　　C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿

　　D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿

　　正确答案:B

　　解析:本题考查合伙企业的债务清偿。根据《合伙企业法》第三十八条、第三十九条、第四十条、第四十二条的规定，合伙企业对其债务，应先以全部财产进行清偿。合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任。合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿，选项A、C正确;合伙人自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿;债权人也可以依法请求人民法院强制执行合伙人的财产份额。人民法院强制执行合伙人的财产份额时，应当通知全体合伙人，其他合伙人有优先购买权，选项D错误，选项B正确。

　　90.下列关于私募基金子公司说法错误的是( )。

　　A.私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确，不得交叉重复

　　B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金

　　C.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的

　　D.私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构

　　正确答案:B

　　解析:本题考查私募基金子公司相关知识。私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则。

　　91.下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是(　)。

　　A.离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份

　　B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%

　　C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

　　D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定

　　正确答案:A

　　解析:本题考查股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制。董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　92.主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正确答案:D

　　解析:本题考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。 主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据虚当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务。 主办券商应当采取有效措施，妥善保存上述文件资料，保存期限不得少于二十年。

　　93.下面有关公司设立方式的说法中，正确的是(　)。

　　A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业

　　B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司

　　C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集

　　D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份

　　正确答案:D

　　解析:本题考查公司的设立方式。发起设立适用于有限责任公司和股份有限公司，选项A错误;募集设立只适用于股份有限公司，选项B错误;募集设立时，发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司，选项C错误。

　　94.按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，( )专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。

　　A.第一类

　　B.第二类

　　C.第三类

　　D.第四类

　　正确答案:C

　　解析:本题考查专业投资者的范围和分类。依据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为三类。第一类是专业机构投资者，即经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、合格境外机构投资者( QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)等。第二类是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者。此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。第三类属于普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。

　　95.下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是( )。

　　①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

　　②将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

　　③公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

　　④遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类升级，并向客户解释产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

　　A.②③④

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　正确答案:C

　　解析:本题考查“荐股软件”的主要监管要求。证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，并符合下列监管要求： 第一，在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于公司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码;同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息。

　　第二，将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证篮局和中国证券业协会备案。

　　第三，遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。

　　第四，在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。证券投资咨询机构应当主动告知客户公司及执业人员的证券投资咨询业务资格及其查询方式;客观、准确告知客户“荐股软件”的作用，全面揭示“荐股软件”存在的局限和纠纷解决方式;主动向客户提示非法证券投资咨询活动的风险和危害。

　　第五，公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户。

　　第六，建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。

　　第七，通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。

　　第八，不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

　　第九，产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。

　　96.财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担( )工作。

　　①指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

　　②按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查

　　③组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复，委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因

　　④申报本次担任担任并购重组财务顾问的收费情况

　　A.①②④

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.①②③

　　正确答案:B

　　解析:本题考查财务顾问相关的业务规则。财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担以下工作： (1)指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复。

　　(2)按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查。

　　(3)组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复，

　　(4)委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因。

　　(5)自申报至并购重组事项完成前，对于上市公司和其他并购重组当事人发生较大变化对本次并购重组构成较大影响的情况予以高度关注，并及时向中国证监会报告。

　　(6)申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况。

　　(7)中国证监会要求的其他事项。

　　97.证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上(　)万元以下的罚款。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　正确答案:B

　　解析:本题考查违反监督管理措施的法律责任。证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款。

　　98.证券公司另类子公司应当于每月结束后( )个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.20

　　正确答案:C

　　解析:中国证券业协会对证券公司另类子公司的自律管理措施。另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表;在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。 前款所称月度报表应当包括已投资品种或项目的名称、投资金额、期限、持股比例(如有)、交易对手方(如有)、投资模式或交易结构(如有)、财务信息等。年度报告除了上述信息外，还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、另类子公司合规管理和风险管理情况等。

　　99.按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案:B

　　解析:证券公司开展中间介绍业务的相关规定。 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

　　证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

　　证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

　　发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

　　100.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾(　)，不得担任证券交易所的负责人。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　正确答案:D

　　解析:本题考查证券交易所的组织架构。因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年，不得担任证券交易所的负责人。

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