2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题（3）_第3页

　　41.下列不属于原始权益人的职责是( )。

　　A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

　　B.配合并支持管理人、托管人履行职责

　　C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责

　　D.办理资产支持证券发行事宜

　　正确答案:D

　　解析:考查原始权益人的相关职责。选项D属于管理人的职责。

　　42.境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　正确答案:B

　　解析:境外投资者的境内证券投资运作。投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

　　43.《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是(　)。

　　A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

　　D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

　　正确答案:C

　　解析:本题考查《期货交易管理条例》第七十条的规定，选项C属于期货公司欺诈客户的行为。

　　44.证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的( )情形下，应当进行执业回避。

　　①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员)，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务

　　②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务

　　③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价

　　④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况。

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:本题考查证券投资咨询机构及其执业人员应进行执业回避的情形。 证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避： 第一，经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员)，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。

　　第二，证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

　　第三，证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。

　　第四，中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

　　45.关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的( )。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.75%

　　D.80%

　　正确答案:A

　　解析:本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的50%

　　46.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经(　)。

　　A.全体股东所持有表决权的2/3通过

　　B.全体股东所持有表决权的1/2通过

　　C.出席会议的股东所持有表决权的2/3通过

　　D.出席会议的股东所持有表决权的1/2通过

　　正确答案:C

　　解析:本题考查上市公司的特别规定。上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经出席会议的股东所持有表决权的2/3通过。

　　47.交易单位是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法中错误的是( )。

　　A.每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立1个交易单元

　　B.不同的会员(证券公司)不得使用同一个交易单元

　　C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理

　　D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

　　正确答案:A

　　解析:本题考查交易单元定义及一般规定。根据上海、深圳证券交易所的相关规定，交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位。会员(证券公司)可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元;不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元。交易所通过交易单元对会员进行业务管理。根据会员(证券公司)的业务许可范围和申请，交易所按照相关业务规则开通或限制交易单元各项交易权限。按照规定，每个会员(证券公司)可以根据需要，向交易所申请设立1个或多个交易单元，选项A错误。

　　48.证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。

　　A.3万～30万元

　　B.4万～40万元

　　C.30万～60万元

　　D.40万～60万元

　　正确答案:A

　　解析:上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　49.下列属于在交易制度方面，业务规则的要求的是( )。

　　A.业务规则将提高最低申报股份数量要求

　　B.业务规则放宽股份限售规定

　　C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过200人

　　D.业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间

　　正确答案:B

　　解析:本题考查业务规则在交易制度方面的要求。业务规则将降低最低申报股份数量要求，选项A错;业务规则规定申请挂牌公司股东人数可以超过200人，选项C错;业务规则规定为可转换公司债券及其他证券品种预留了空间，选项D错。

　　50.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起( )个交易日内，报证券交易所备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　正确答案:A

　　解析:本题考查证券自营业务的监管措施。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报证券交易所备案。

　　51.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为( )。

　　①替客户办理账户开立、注销、转移

　　②与客户约定分享投资收益

　　③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

　　④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　正确答案:D

　　解析: ①②④属于根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有的行为，③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息属于规定的业务。

　　52.根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括( )。

　　①商业银行

　　②政策性银行

　　③证券公司

　　④专业基金销售机构

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　正确答案:C

　　解析: 根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》，基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。不包括政策性银行，排除②。

　　53.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　正确答案:B

　　解析: 证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。

　　54.子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括(　)。

　　A.子公司的重大决策需要母公司决定

　　B.子公司拥有独立的公司名称和公司章程

　　C.子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算

　　D.子公司的一切行为后果及责任由母公司承担

　　正确答案:D

　　解析: 考点：本题考查子公司的特征。分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担。而子公司能够独立地承担公司行为所带来的后果和责任。选项D错误，选项A、B、C的说法正确。

　　55.按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业证书的申请程序中，证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后( )审核完毕。

　　A.5日内

　　B.15日内

　　C.30日内

　　D.45日内

　　正确答案:C

　　解析: 本题考查从业人员申请执业证书程序的具体规定，执业证书的申请程序中，证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

　　56.境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　正确答案:D

　　解析: 考点：境外投资者的境内证券投资运作。所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。

　　57.按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有( )情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。

　　A.内部董事人数占董事人数的1/6

　　B.证券公司有连任6年以上的独立董事

　　C.总经理和财务总监由同一人担任

　　D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

　　正确答案:D

　　解析: 本题考查独立董事人数不得少于董事人数的1/4的情形。证券公司有以下情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4：(1)董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任;(2)内部董事人数占董事人数的1/5以上;(3)中国证监会认定的其他情形。

　　58.证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上(　)万元以下的罚款。

　　A.20

　　B.30

　　C.50

　　D.60

　　正确答案:B

　　解析: 考点：本题考查证券自营业务规定的法律责任。证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。

　　59.申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新资料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案:B

　　解析: 本题考查保荐代表人的资格管理规定。申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。

　　60.证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是( )。

　　①合法合规性原则

　　②集中管理原则

　　③业务隔离原则

　　④了解客户原则

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析: 1.合法合规性原则 证券公司开展融资融券业务，应当遵守法律法规和准则的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户合法权益。

　　证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

　　中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规和《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，对证券公司融资融券业务活动进行监督管理。

　　2.集中管理原则

　　证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。

　　融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担，并应加强对分支机构融资融券业务活动的控制，禁止分支机构未经总部批准向客户融资、融券，禁止分支机构自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。

　　3.业务隔离原则

　　证券公司应当健全业务隔离制度，融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约，各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。

　　证券公司应确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。

　　4.了解客户原则

　　证券公司开展融资融券业务应加强客户适当性管理，充分了解客户，不得诱导不适当的客户开展融资融券业务。

　　考点：本题考查证券公司融资融券业务的基本原则。