2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题（3）_第4页

　　61.从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时( )。

　　①不得违规销售资产管理计划

　　②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为

　　③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则

　　④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析: 《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》自2016年7月18日起施行。该规定对证券公司、基金管理公司、期货公司及其依法设立的从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广等提出了更加细化的要求，主要为： 证券期货经营机构及相关销售杌构不得违规销售资产管理计划，不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为。

　　证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则。

　　证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利。

　　证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目(证券市场投资除外)。

　　证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除。

　　证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得从事非公平交易、利益输送、利用未公开信息交易、内幕交易、操纵市场等损害投资者合法权益的行为，不得利用资产管理计划进行商业贿赂，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利。

　　证券期货经营机构不得开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务，不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励。

　　考点：本题考查《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》。

　　62.私募基金子公司应当于每月结束后( )个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.20

　　正确答案:C

　　解析: 私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表;在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。 前款所称月度报表应当包括已投资品种或项目的名称、投资金额、持股比例、财务信息等。年度报告除了上述信息外，还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等。

　　协会建立与中国证监会及其派出机构、相关自律组织备案和报告信息共享机制。

　　考点：本题考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。

　　63.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起(　)内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

　　A.2个月

　　B.3个月

　　C.4个月

　　D.6个月

　　正确答案:C

　　解析: 考点：本题考查中期报告的报送。上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

　　64.集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起( )日内开始清算集合计划资产。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正确答案:D

　　解析: 考点：本题考查集合资产管理业务集合计划应当终止的情形。集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起5日内开始清算集合计划资产。

　　65.《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是(　)。

　　A.期货公司

　　B.期货保证金存管银行

　　C.非期货公司结算会员

　　D.期货交易所

　　正确答案:D

　　解析: 考点：本题考查《期货交易管理条例》第六十八条的规定。期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。

　　66.关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是( )。

　　①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格

　　②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

　　③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格

　　④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经证监会认定

　　A.①③

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析: 考点：关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求。

　　67.交易所按照( )的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。

　　①从严到宽

　　②从少到多

　　③逐步扩大

　　④逐步细化

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正确答案:A

　　解析: 交易所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，从满足上述规定的证券范围内选取和确定标的证券的名单，并向市场公布。考点：本题考查交易所确定标的证券的原则。

　　68.下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的由( )。

　　①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　②没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

　　③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

　　④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。

　　A.①③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　正确答案:C

　　解析: 根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定，证券公司委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。考点：本题考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任。

　　69.下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有( )。

　　①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

　　②利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送

　　③玩忽职守，不按照规定履行职责

　　④泄露因职务便利获取的未公开信息，利用信息从事或者明示、按时他人从事相关交易活动

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③

　　正确答案:A

　　解析: 为切实保护投资者权益，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为： (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;

　　(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

　　(3)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;

　　(4)侵占、挪用基金财产;

　　(5)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

　　(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;

　　(7)玩忽职守，不按照规定履行职责;

　　(8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;

　　(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　考点：本题考查私募基金业务禁止行为。

　　70.按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中正确的是( )。

　　A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益

　　B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排

　　C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取

　　D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年

　　正确答案:A

　　解析: 本题考查证券公司证券投资顾问业务的内部控制的有关规定。与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取费用收取安排;证券投资顾问服务费应当以公司账户收取;业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

　　71.私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于( )人;具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于( )人。

　　A.1;2

　　B.2;3

　　C.3;4

　　D.3;5

　　正确答案:B

　　解析:本题考查私募基金子公司相关知识。私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人;具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人。 前款所称高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关凋查的情形。

　　72.按照《期货交易管理条例》第九条的规定。因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾(　)年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正确答案:D

　　解析:本题考查《期货交易管理条例》第九条的规定。因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

　　73.证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于( )。

　　A.20个小时

　　B.30个小时

　　C.60个小时

　　D.90个小时

　　正确答案:C

　　解析:证券公司应对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于20个小时。

　　74.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。

　　A.1～3年

　　B.3～5年

　　C.5～10年

　　D.终身

　　正确答案:C

　　解析:本题考查证券市场禁入措施的期限。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重太违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施;有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施： (1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的; (2)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的; (3)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的; (4)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的; (5)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的; (6)因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的; (7)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的; (8)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。

　　75.按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括( )。

　　A.具有证券从业资格

　　B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

　　C.最近36个月无违反诚信的不良记录

　　D.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　正确答案:C

　　解析:本题考查财务顾问主办人应该具备的条件。按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备下列条件：具有证券从业资格;具备中国证监会规定的投资银行业务经历;参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;未负有数额较大到期未清偿的债务;最近24个月无违反诚信的不良记录;最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。

　　76.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，( )及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.中国人民银行

　　D.中国银行业协会

　　正确答案:A

　　解析:本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条至第四十二条具体规定了经营机构违反适当性管理规定时应当采取的监管措施，包括但不限于： (1)经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

　　(2)证券公司、期货公司违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定，存在较大风险或者风险隐患的，中国证监会及其派出机构可以按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《期货交易管理条例》第五十五条的规定，采取监督管理措施。

　　(3)违反《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定，存在向投资者销售产品或提供服务时未了解投资者信息，未合理划分产品或服务的风险等级，在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时未尽到相关职责及注意义务，未在情况变化时主动调整投资者分类、产品或者服务分级及适当性匹配意见，向投资者销售、提供了禁止销售的产品或提供的服务，在销售产品或提供服务前未告知相关信息或提供了虚假信息等情形时，按照《证券投资基金法》第一百三十七条、《证券公司监督管理条例》第八十四条、《期货交易管理条例》第六十七条予以赴理。

　　(4)违反《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，存在向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务，向投资者就不确定的事项提供确定性的判断，在委托其他机构销售时未审慎选择受托方，在代销其他机构发行的产品或服务时未在合同中要求委托方提供相关信息等情形时，按照《证券投资基金法》第一百三十五条、《证券公司监督管理条例》第八十三条、《期货交易管理条例》第六十六条予以处理。

　　(5)经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款：

　　①违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十，条，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的;

　　②违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的;

　　③违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十三条，未建立或者更新投资者评估数据库的;

　　④违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条，未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的;

　　⑤违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十六条、第十七条，未按规定划分产品或者服务风险等级的;

　　⑥违反《证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条，未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的;

　　⑦违反《证券期货投资者适当性管理办法》第二十九条，未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的;

　　⑧违反《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条，未按规定开展适当性自查的;

　　⑨违反《证券期货投资者适当性管理办法》第三十二条，未按规定妥善保存相关信息资料的;

　　⑩违反《证券期货投资者适当性管理办法》第六条、第十八条至第二十四条、第二十六条、第二十七条、第三十三条规定，未构成《证券投资基金<法》第一百三十五条、第一百三十七条，《证券公司监督管理条例》第八十三条、第八十四条，《期货交易管理条例》第六十六条、第六十七条规定情形的。

　　(6)经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。

　　77.集合计划成立应当具备下列条件( )。

　　①客户人数在200人以下并不少于2人

　　②客户人数在200人以下并不少于3人

　　③50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币

　　④50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③

　　D.②③④

　　正确答案:C

　　解析:本题考查证券资产管理业务的一般规定。集合计划成立应当具备客户人数在200人以下并不少于2人。募集资金规模在50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币。

　　78.( )属于证券自营业务主要的投资对象。

　　A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

　　B.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券

　　C.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

　　D.已经和依法可以在银行间市场交易的证券

　　正确答案:C

　　解析:本题考查证券自营业务的投资范围。已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券是证券自营业务主要的投资对象。

　　79.合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以(　)的罚款。

　　A.5万元以上20万元以下

　　B.5000元以上5万元以下

　　C.2000元以上2万元以下

　　D.5万元以上10万元以下

　　正确答案:A

　　解析:本题考查合伙企业的法律责任。合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以5万元以上20万元以下的罚款。

　　80.下列可以担任证券交易所负责人的是(　)。

　　A.5年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某

　　B.3年前因违法行为被撤销资格的律师李某

　　C.4年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某

　　D.6年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某

　　正确答案:D

　　解析:本题考查证券交易所的组织架构。有《公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：(1)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年;(2)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年;(3)因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员。