2018证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟卷(7)_第6页

　　51.【答案】B

　　【解析】本题考查分公司和子公司的独立性。子公司一定比例以上的资本被另一公司持有或通过协议方式受到另一公司实际控制，其重大决策仍需母公司决定。①错误，②③④说法正确。

　　52.【答案】B

　　【解析】本题考查公司增资、减资程序。公司应当自做出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告;债权人自接到通知书之曰起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，要求公司清偿债务或者提供担保。选项 B 正确。

　　53.【答案】A

　　【解析】本题考查《证券投资基金法》的立法宗旨。《证券投资基金法》的立法宗旨体现在：(1)规范证券投资基金活动; 2)保护投资人及相关当事人的合法权益; 3)促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

　　④不属于其立法宗旨。

　　54.【答案】C

　　【解析】《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款。

　　55.【答案】D

　　【解析】本题考查证券公司内部控制制度、机制建设的基本要求。

　　56.【答案】D

　　【解析】本题考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内

　　部控制。

　　57.【答案】D

　　【解析】本题考查证券公司投资银行类业务的主要内容。受托投资管理业务不属于投资银行类业务。

　　58.【答案】A

　　【解析】本题考查从业人员申请执业证书的程序。

　　59.【答案】C

　　【解析】本题考查违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的从重处理情形，违反规定能及时

　　报告不属于从重处理情形。

　　60.【答案】C

　　【解析】根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》，基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。不包括政策性银行，排除②。

　　61.【答案】D

　　【解析】基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。

　　62.【答案】D

　　【解析】本题考查保荐代表人的执业行为总体规范，参考《证券发行上市保荐业务管理办法》。

　　63.【答案】D

　　【解析】本题考查客户交易结算资金三方存管制度的主要内容。

　　64.【答案】C

　　【解析】本题考查客户适当性管理。适当性管理主要分为三大安排：全面了解客户，对产品或服务分级，适当性匹配。

　　65.【答案】D

　　【解析】本题考查委托指令的无效及撤销。

　　66.【答案】D

　　【解析】本题考查沪港通和深港通的基本交易规则。

　　67.【答案】A

　　【解析】本题考查证券经纪业务合规风险的防范措施。第 4 项为管理风险的防范措施。

　　68.【答案】D

　　【解析】本题考查证券投资顾问业务风险揭示环节的规范要求。

　　69.【答案】D

　　【解析】考查证券投资咨询机构在传播媒体上规范发表咨询文章、报告、意见。

　　70.【答案】D

　　【解析】本题考查证券分析师执业行为准则。除以上四项外，还有保持客观性，恪守诚信原则，信息保密，报告违法事项，防范利益冲突，防范不正当竞争，规范参与公众交流活动，加强后续培训。

　　71.【答案】B

　　【解析】本题考查证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。除上述两项外，还有《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等。

　　72.【答案】D

　　【解析】本题考查独立财务顾问的独立性。

　　73.【答案】D

　　【解析】本题考查在债券存续期间对重大事项的判断。

　　74.【答案】C

　　【解析】本题考查证券发行与承销信息披露的有关规定。

　　75.【答案】B

　　【解析】本题考查证券公司从事客户资产管理业务的禁止性行为。

　　76.【答案】C

　　【解析】本题考查规范金融机构资产管理业务应遵循的规则。除上述四项外，还有坚持积极稳妥审慎推进。

　　77.【答案】C

　　【解析】本题考查金融资产的摊余成本计量原则。

　　78.【答案】D

　　【解析】本题考查金融机构资产管理业务的相关规范。

　　79.【答案】A

　　【解析】本题考查资产管理业务实施监管的原则。

　　80.【答案】C

　　【解析】本题考查资产证券化中管理人不得有的行为。

　　81.【答案】D

　　【解析】本题考查证券公司信用业务账户体系。

　　82.【答案】D

　　【解析】本题考查融资融券业务客户的征信调查，还包括融资融券需求。

　　83.【答案】A

　　【解析】本题考查证券公司客户选择的条件：从事证券交易半年以上;最近 20 个交易日日均证券类资产不低于 50 万元;不可以选择本公司的股东或关联人。

　　84.【答案】C

　　【解析】本题考查融资融券业务合同的基本内容，合同应约定甲方清偿债务的范围、方式、期限;合同应约定乙方强制平仓的各类情形;合同应载明甲乙双方对主体资格、交易资产来源的声明与保证。

　　85.【答案】C

　　【解析】本题考查标的债券为股票需满足的条件。在交易所上市交易要超过 3 个月。

　　86.【答案】D

　　【解析】本题考查转融通业务专用资金账户。

　　87.【答案】D

　　【解析】本题考查转融通业务的公布信息。

　　88.【答案】A

　　【解析】本题考查股票质押式回购业务的风险管理的规定。股票质押率上限不得超过 60%。

　　89.【答案】D

　　【解析】本题考查违约处置的程序。还包括违约处置完成后，证券公司向交易所，中国结算和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告。

　　90.【答案】C

　　【解析】本题考查质押式报价回购式证券的异常情况处理。

　　91.【答案】B

　　【解析】本题考查主办券商在全国股转系统开展做市业务的主要规则。

　　92.【答案】D

　　【解析】本题考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式。证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有：协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等，不得采用集中竞价的方式。

　　93.【答案】C

　　【解析】公募基金向公众发布宣传推介材料的相关要求。

　　94.【答案】D

　　【解析】证券公司代销私募类产品的禁止性规定。

　　95.【答案】D

　　【解析】本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。

　　96.【答案】B

　　【解析】本题考查基金托管业务基本规范。基金托管业务基本规范包括资产独立、业务隔离、信息保密、资金存管、结算职责、风险准备金计提、估值复核、投资监督和配合管理人召集基金委托人大会。

　　97.【答案】C

　　【解析】《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金。单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役。

　　98.【答案】D

　　【解析】 最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定〈二)》第五条规定。欺诈发行股票、证券案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

　　(1)发行数额在 500 万元以上的;

　　(2)伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的;

　　(3)利用募集的资金进行违法活动的;

　　(4)转移或者隐瞒所募集资金的;

　　(5)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

　　99.【答案】C

　　【解析】《证券法》第二百三十二条有关规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先承担民事赔偿责任。《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款。

　　100.【答案】D

　　【解析】《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金。

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