2018证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟卷(7)_第4页

　　76.规范金融机构资产管理业务主要遵循(　)原则。

　　①坚持严控风险的底线思维

　　②坚持服务实体经济的根本目标

　　③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念

　　④坚持有的放矢的问题导向

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①②④

　　77.金融资产符合(　)的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。

　　①资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期

　　②资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值

　　③资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场

　　④资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　78.下列说法中正确的是(　　)。

　　①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务

　　②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品(公募证券投资基金除外)

　　③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构

　　④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制，信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　79.关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则有(　　)。

　　①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利

　　②实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产(公募证券投资基金除外)

　　③强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节

　　④实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.②③④

　　80.资产证券化中，管理人不得有下列行为(　　)。

　　①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营

　　②超过计划说明书约定的规模募集资金

　　③侵占、挪用专项计划资产

　　④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　81.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立(　　)。

　　①融券专用证券账户

　　②客户信用交易担保证券账户

　　③信用交易证券交收账户

　　④信用交易资金交收账户

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　82.对于融资融券业务客户的征信调查包括(　　)。

　　①客户基本情况

　　②财产与收入状况

　　③证券投资经验及风险偏好

　　④诚信合规记录

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　83.对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有(　　)。

　　①从事证券交易的时间满 1 年以上

　　②最近 20 个交易日日均证券类资产不低于 60 万元

　　③可以选择本公司的股东或关联人

　　④客户信誉良好，无重大违约记录

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　84.以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有(　　)。

　　①合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限

　　②合同应约定甲方强制平仓的各类情形

　　③合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度

　　④合同应载明乙方对主体资格、交易资产来源的声明与保证

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　85.融资融券标的证券为股票的，应当符合(　)条件。

　　①在交易所上市交易超过 2 个月的

　　②股东人数不少于 4 000 人

　　③股票发行公司已完成股权分置改革

　　④股票交易未被交易所实施风险警示

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　86.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立(　　)。

　　①转融通专用资金账户

　　②转融通担保资金账户

　　③转融通证券交收账户

　　④转融通资金交收账户

　　A.①②

　　B.①③

　　C.③④

　　D.②④

　　87.证券金融公司应当每个交易日公布(　　)。

　　①转融资余额

　　②转融券余额

　　③转融通成交数据

　　④转融通费率

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　88.关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是(　　)。

　　①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理

　　②证券公司应当建立健全业务隔离制度

　　③证券公司应当建立标的证券制度管理

　　④股票质押率上限不得超过 50%

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　89.融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行

　　处置的，证券公司按(　)程序处理。

　　①证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所

　　②T 日证券公司根据《业务协议》约定，向证券交易所交易系统提交违约处置申报

　　③T+1 日起证券公司可根据《业务协议》的约定处置标的证券

　　④违约处置后，证券公司应向交易所提交终止购回申报

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　90.质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于(　　)。

　　①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行

　　②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限

　　③证券公司进入风险处置或破产程序

　　④质押券中的证券到期

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　91.下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是(　　)。

　　①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制

　　②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职

　　③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率

　　④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　92.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于(　　)。

　　①协议

　　②拍卖竞价

　　③标购竞价

　　④集中竞价

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　93.下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是(　　)。

　　①基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见

　　②基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩

　　③基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金

　　④基金推介材料可以登载个人的推荐性文字

　　A.①

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　94.按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是(　)。

　　①与投资者签订回购协议

　　②为投资者提供短期借贷

　　③在销售材料中表明零风险

　　④资产管理合同中约定保本

　　A.①③④

　　B.②④

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　95.关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下(　)方而做出了规定。

　　①净资产指标

　　②利润指标

　　③系统配置

　　④部门设置

　　⑤信息披露

　　A.①②③④

　　B.①②③④⑤

　　C.①②③

　　D.①③④

　　96. 下列属于基金托管业务基本规范的有(　　)。

　　①资产独立

　　②业务隔离

　　③资金存管

　　④保值增值

　　⑤估值复核

　　A.①②③④

　　B.①②③⑤

　　C.①②④⑤

　　D.①②③④⑤

　　97.按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额

　　巨大、后果严重的，可予以的处罚有(

　　)。

　　①处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金

　　②退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下罚款

　　③单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其有接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑

　　或者拘役

　　④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款

　　A.②④

　　B.②③

　　C.①③

　　D.①②

　　23

　　98.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定，公

　　司因欺诈发行股票、债券，哪一选项中的情形应予立案追溯(

　　)。

　　①利用募集的资金从事公司活动的

　　②发行数额达到 300 万元的

　　③转移或者隐瞒所募集资金的

　　④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　99.欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解均有错误的有(

　　)。

　　①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给

　　予警告，没收业务收入，并处以业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款

　　②按照《证券法》第二百三十二条规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产

　　不足以同时支付的，应当先缴纳罚款、罚金

　　③按照《证券法》第二百三十四条规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库

　　④按照《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券

　　的，处以 100 万元的罚款

　　A.①③

　　B.③④

　　C.②④

　　D.①②

　　100.按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以(

　　)年以下

　　有期徒刑或者拘役，并处或者单处(

　　)万元以上(

　　)万元以下罚金。

　　①2

　　②3

　　③20

　　④30

　　A.①①③

　　B.①②④

　　C.②②④

　　D.②①③