2018证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟卷(7)_第2页

　　26.(　)是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。

　　A.法人集中清算制度

　　B.信息隔离墙制度

　　C.利益冲突管理机制

　　D.投资者适当性制度

　　27.经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为(　)五个等级。

　　A.Al、A2、A3、A4、A5

　　B.A5、A4、A3、A2、A1

　　C.Cl、C2、C3、C4、C5

　　D.C5、C4、C3、C2、C1

　　28.在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满(　　)周岁，具有(　)以上文化程度和完全民事行为能力。

　　A.16;初中

　　B.18;初中

　　C.16;高中

　　D.18;高中

　　29.从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取(　)的证券市场禁入措施。

　　A.1～3 年

　　B.3～5 年

　　C.5～10 年

　　D.终身

　　30.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起 10 个工作日内，通过(　)指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

　　A.中国人民银行

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.工商管理局

　　31.下列关于证券经纪人的说法中，正确的是(　)。

　　A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托

　　B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动

　　C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于 60 个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于 20 个小时

　　D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记

　　32.下列不属于沪港通可交易的证券品种为(　　)。

　　A.上证 180 指数成分股

　　B.香港联合交易所上市的 A+H 股公司股票

　　C.上证 380 指数成分股

　　D.A+H 股上市公司的证券交易所上市 A 股

　　33.证券研究报告可以使用的信息来源不包括(　　)。

　　A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

　　B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

　　C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

　　D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

　　34.下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是(　)。

　　A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

　　B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已经提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

　　C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

　　D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见做出回复

　　35.发行人可以就(　)事项聘请保荐机构履行保荐职责。

　　A.首次公开发行股票并上市

　　B.上市公司并购重组

　　C.重大资产重组

　　D.破产清算

　　36.下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是(　)。

　　A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化

　　B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结

　　C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的 20%

　　D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的 5%

　　37.中国证监会对证券发行承销过程实施(　)，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。

　　A.事前监管

　　B.事前事中监管

　　C.事中事后监管

　　D.事后监管

　　38.(　)依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。

　　A.中国证监会

　　B.财政部

　　C.中国人民银行

　　D.国务院

　　39.下列说法中错误的是(　)。

　　A.资产管理业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取盈利的行为

　　B.定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务

　　C.集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务

　　D.专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务

　　40.金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是(　)。

　　A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算

　　B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务

　　C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理

　　D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品

　　41.境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　42.获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向(　　)申请换发“经营证券业务许可证”。

　　A.证券行业协会

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.证券登记结算机构

　　43.维持保证金比例超过()。后维持担保比例不得低于(　　)时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取　交易所另有规定的除外。

　　A.250%;300%

　　B.250%;250%

　　C.300%;300%

　　D.300%;250%

　　44.(　)是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

　　A.融资融券业务

　　B.约定购回式证券交易

　　G.股票质押式回购业务

　　D.质押式报价回购业务

　　45.下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是(　)。

　　A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起 10 个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告

　　B.主办券商应在取得业务备案函后 10 个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息

　　C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日 10 个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新

　　D.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起 10 个转让日内与主办券商重新签订《协议书》

　　46.申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库(　　)。

　　A.通报批评;公开谴责

　　B.通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

　　C.通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务

　　D.通报批评;公开谴责;责令整改

　　47.为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的(　　)。

　　A.委托人资格审查

　　B.产品尽职调查

　　C.市场调查

　　D.委托人资格审查和产品尽职调查

　　48.关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有(　)。

　　A.个人集资诈骗，数额在 10 万元以上的

　　B.单位集资诈骗，数额在 50 万元以上的

　　C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额 10 万元的

　　D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到 50 万元以上的

　　49.按照《刑法》第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处(　)年有期徒刑或者拘役，并处或者单处()万元以上 10

　　万元以下罚金。

　　A.3;1

　　B.5;5

　　C.5;1

　　D.3;5

　　50.按照《刑法》第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或

　　者行业协会的工作人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上(　)倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处(　)年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.3;10

　　B.5;5

　　C.5;10

　　D.3;5