2018年证券从业资格考试基本法律法规预习试题(1)_第7页

　　11、现代公司主要采取( )形式。

　　A.有限责任公司

　　B.股份有限公司

　　C.无限责任公司

　　D.合伙制公司

　　12、证券市场的基本功能包括( )。

　　A.定价功能

　　B.筹资-投资功能

　　C.风险控制功能

　　D.资本配置功能

　　13、近年来，全球各主要市场均开设了( )交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。

　　A.衍生证券投资基金

　　B.指数基金

　　C.上市开放式基金

　　D.交易所交易基金

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　　14、除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为( )。

　　A.覆盖公司类型

　　B.区域分布

　　C.监管要求的多样性

　　D.上市交易制度

　　15、下面关于资本证券的叙述，正确的是( )。

　　A.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券

　　B.银行证券属于资本证券

　　C.是有价证券的主要形式

　　D.狭义有价证券即指资本证券

　　16、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括( )。

　　A.建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系

　　B.建设透明高效、结构合理、机制健全、寸能完善、运行安全的资本市场

　　C.健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益

　　D.以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标

　　17、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是( )。

　　A.提货单

　　B.购物券

　　C.运货单

　　D.仓库栈单

　　18、下面关于证券交易所的叙述，正确的是( )。

　　A.证券交易所是实行自律管理的法人

　　B.证券交易所组织和监督证券交易

　　C.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施

　　D.证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理

　　19、在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全证券市场出现了一体化趋势。具体反映为( )。

　　A.从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强

　　B.从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资

　　C.从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合

　　D.从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大

　　20、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括( )。

　　A.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%

　　B.对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构

　　C.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/2

　　D.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易;外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员