2018年证券从业资格考试基本法律法规预习试题(1)_第2页

　　11、按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是( )。

　　A.证券交易所

　　B.证券业协会

　　C.证券服务机构

　　D.证券登记结算机构

　　12、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括( )。

　　A.证券投资咨询机构、财务顾问机构

　　B.资信评级机构、资产评估机构

　　C.会计师事务所、律师事务所

　　D.证券登记结算机构

　　13、( )是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

　　A.合格境外机构投资者

　　B.证券经营机构

　　C.保险公司

　　D.商业银行

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　　14、下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是( )。

　　A.其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金

　　B.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券

　　C.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券

　　D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%

　　15、对社会公益基金认识不正确的是( )。

　　A.我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值

　　B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金

　　C.将收益用于指定的社会公益事业的基金

　　D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者

　　16、根据《人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖( )。

　　A.政府机构债券和金融债券

　　B.政府债券和政府机构债券

　　C.政府债券和金融债券

　　D.信托投资基金

　　17、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过( );加入后3年内，外资比例不超过( )。

　　A.33%，49%

　　B.40%，50%

　　C.55%，45%

　　D.33%，50%

　　18、根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由( )受理。

　　A.国务院

　　B.中国证监会

　　C.证券交易所

　　D.国家外汇管理局

　　19、B股是指( )。

　　A.境外上市外资股

　　B.香港上市外资股

　　C.纽约上市外资股

　　D.我国境内上市外资股

　　20、2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第( )，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。

　　A.二

　　B.三

　　C.四

　　D.五