2018年证券从业资格考试基本法律法规预习试题(1)_第5页

　　41、根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由( )受理有关申请。

　　A.国务院

　　B.财政部

　　C.中国证监会

　　D.证券交易所

　　42、证券的基本功能不包括( )。

　　A.筹资一投资功能

　　B.规避风险功能

　　C.资本配置功能

　　D.定价功能

　　43、( )的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。

　　A.基金市场

　　B.有形市场

　　C.无形市场

　　D.衍生产品市场

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　　44、按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.60%

　　45、日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYO AIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上并有( )年以上交易经验的投资者参与交易。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　46、截至2010年年底，分别有( )家内地证券公司、12家内地基金公司、6家内地期货公司获准在香港设立分支机构。

　　A.5

　　B.8

　　C.15

　　D.18

　　47、根据我国政府对WT0的承诺，我国加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过( )。

　　A.1/3

　　B.1/5

　　C.1/6

　　D.1/7