2018年证券从业资格考试基本法律法规预习试题(1)

　　一、单项选择题

　　1、按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

　　A.募集方式

　　B.证券发行主体的不同

　　C.证券所代表的权利性质

　　D.是否在证券交易所挂牌交易

　　2、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。

　　A.股票

　　B.金融证券

　　C.商业票据

　　D.公司债券

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　　3、下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。

　　A.证券市场是财产权利直接交换的场所

　　B.证券市场是价值直接交换的场所

　　C.证券市场是价值实现增值的场所

　　D.证券市场是风险直接交换的场所

　　4、按募集方式分类，有价证券可以分为( )。

　　A.政府证券、政府机构证券、公司证券

　　B.公募证券和私募证券

　　C.上市证券与非上市证券

　　D.股票、债券和其他证券

　　5、有价证券是( )的一种形式。

　　A.真实资本

　　B.商品资本

　　C.货币资本

　　D.虚拟资本

　　6、16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——( )出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。

　　A.有限责任公司

　　B.合伙制企业

　　C.独资制企业

　　D.股份公司

　　7、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易( )。

　　A.公司债券

　　B.铁路股票

　　C.政府债券

　　D.公司股票

　　8、世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。

　　A.英国的伦敦

　　B.美国的纽约

　　C.美国的华盛顿

　　D.荷兰的阿姆斯特丹

　　9、中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

　　A.国务院

　　B.全国人大

　　C.全国人大常务委员会

　　D.中国人民银行

　　10、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立( )。

　　A.伦敦国际金融期权期货交易所

　　B.纽交所一泛欧证交所公司

　　C.CME集团有限公司

　　D.泛欧交易所