2018年证券从业资格考试基本法律法规备考试题(3)_第8页

　　【参考答案】

　　1. B　当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。

　　2. B　资产管理业务资产托管机构负责保管客户委托资产。

　　3. A　证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是时间优先客户优先。

　　4. D 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务。

　　5. C　客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

　　6. A目前我国基金交易免收过户费。

　　7. A客户买卖股票的原因和依据不属于证券经纪商保密的范围。

　　8. C上海证券交易所规定首次上市证券上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。

　　9. B临时公告例行停牌1个小时。

　　10. C对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。

　　11. A沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的3‰。

　　12. C中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施不包括记过。

　　13. D1990年12月19日和1991年7月3日上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。

　　14. C1/3以上监事发生变动属于内幕信息。

　　15. D新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式也称“招标购买方式”。

　　16. C全国银行间债券市场回购期限最短为1天最长为1年。

　　17. C全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数以天为单位含首次交收日不含到期交收日。

　　18. C因连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股。股票交易被实行退市风险警示的在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股

　　19. C中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证在权证到期后的3个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。

　　20. A大宗交易的成交确认的时间为正常交易日1500-1530

　　21. B在我国证券交易所有权调整大宗交易的最低限额。

　　22. C证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

　　23. B信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。

　　24. B在证券交收过程中中国结算公司需要同时维护客户信用交易担保证券账户和相应的明细账户即投资者信用证券账户。

　　25. B新中国证券交易市场的建立始于1986年。 26. A

　　定向资产管理业务证券公司与投资者是“一对一”的关系。

　　27. B股份报价转让试点业务中每笔委托股份数量一般为3万股以上。

　　28. D违约金质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例

　　29. D证券公司应当在每一月份结束后10日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

　　30. C 10-0.11=9.89

　　31. C A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股或者交易金额不低于300万元人民币。

　　32. D ETF是一种指数型基金。

　　33. C 100*2%*91/365=100.50

　　34. C虚拟匹配量指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

　　35. B在做市商市场证券交易的买价由做市商给出证券交易的卖价由做市商报出。

　　36. A发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

　　37. A投资者在委托买卖证券时不用缴纳证券结算风险基金。

　　38. A投资者采用电话转委托时身份确认可不由密码控制。

　　39. A委托指令的基本要素不包括委托方式。

　　40. C发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息使他人利用该信息进行交易属于内幕信息。

　　41. A创业板上市要求申请股票上市的公司股本总额应不少于3000万元的规定。

　　42. A证券交易所质押式回购的要求申报数量为100手或其整数倍。

　　43. C政府债券是信用等级最高的债券。

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　　44. A如果单方违约违约金归守约方。

　　45. D经纪业务的委托对象是证券交易的标的物。

　　46. D全国银行间债券市场回购资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额。

　　47. D目前我国股票交易需要缴纳印花税。

　　48. B新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点。一是发行价格的确定方式不同定价发行方式事先确定价格而竞价发行方式是事先确定发行底价由发行时竞价决定发行价。二是认购成功者的确认方式不同定价发

　　行方式按抽签决定竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。

　　49. C连续竞价时成交价格的确定原则为 (1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同以该价格为成交价。

　　(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

　　(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

　　50. B在我国新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输人其在证券交易所的股票发行专户投资者则作为“买方”在指定时间通过证券交易所会员交易柜台以不低于发行底价的价格及限购数量进行竞价认购的一种发行方式。

　　51. A连续竞价期间上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。

　　52. C证券公司可以为非上市公司提供股份报价转让服务。

　　53. B为客户办理大宗交易业务不属于资产管理业务。

　　54. A中国人民银行各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。

　　55. D证券公司工作人员申报差错引起的风险属于管理风险。

　　56. C新股竞价发行方式的最大缺陷是股价容易被操纵。

　　57. A深圳证券交易所的托管制度为自动托管随处通买哪买哪卖转托不限。

　　58. B实物交割制度不属于金融期货风险控制制度。

　　59. D股票终止上市后股票发行人办理退出登记时登记结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。

　　60. B新股上网定价公开发行时第一次申购有效其余申购无效。

　　二、多选题(每题1分共40分以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求多选、少选、错选均不得分。)

　　61. ABCD投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务需使用在中国结算公司开立的证券账户。

　　62. ABC自营业务买卖的对象不包括B股。

　　63. AC证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。根据中国结算公司《证券账户管理规则》)的规定中国结算公司对证券账户实施统一管理投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。其中开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。

　　64. ACD内幕交易就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。B选项应该是持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。

　　65. ACD定向资产管理合同一般不包括客户风险承受能力。

　　66. BD资产管理业务人员具有证券业从业资格无不良行为记录其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

　　67. BD报价驱动系统的特点有第一证券成交价格的形成由做市商决定第二投资者买卖证券都以做市商为对手

　　与其他投资者不发生直接关系。

　　68. BC A选项代办股份转让的转让日根据股份转让公司质量实行区别对待分类转让。

　　D选项股份转让价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。

　　69. ABD债券质押式回购可以在上海证券交易所深圳证券交易所和全国银行间同业中心进行。

　　70. ABC　D选项权证持有人行权的应委托证券经纪商(证券交易所的会员)通过证券交易所交易系统申报。

　　71. AB证券自营买卖的对象主要有两大类一类是依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等这是证券公司自营买卖的主要对象。另一类是中国证监会认可的其他证券。目前这类证券主要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。

　　72. ACD证券交易与证券发行有着密切的联系两者相互促进、相互制约。一方面证券发行为证券交易提供了对象决定了证券交易的规模是证券交易的前提另一方面证券交易使证券的流动性特征显示出来从而有利于证券发行的顺利进行。

　　73. ABCD上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值(四舍五人至价格最小变动单位)。基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率不可按份额持有时间分段设置赎回费率。投资者可在交易日的交易时间内使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金。

　　74. ABC连续竞价期间上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。

　　75. ABD C选项连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士20%的。

　　76. ABC D选项具有20家以上的营业部且布局合理。

　　77. ABD全国银行间债券回购参与者包括

　　1在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构。

　　2在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构。

　　3经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。

　　78. ABCD　证券保险银行信托等实行分业经营分业管理。

　　79. ABCD　证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为是保障投资者合法权益的重要环节也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

　　80. ABCD　交易所认为必要时可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例并向市场公布。

　　81. AB　C选项在国家法定假日交易所休市。　D选项证券交易所可以调整交易时间。

　　82. ACD　B选项最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值。

　　83. AD　A选项禁止挪用客户的资金和账户D选项禁止侵占客户的国债兑付金。

　　84. ABD　C选项委托买卖的价格由投资者决定委托价格应为有效申报价格委托不需要保证成交。

　　85. ABD　C选项中国结算上海分公司不作为共同对手方不提供交收担保。

　　86. CD　对委托人撤销的委托证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。

　　87. AB 国债现券和可转换债券佣金起点为1元。

　　88. AC　B股实行T+1回转交易可转换债券实行T+0回转交易。

　　89. AC　债券质押式回购交易涉及两个交易主体融资方和融券方两次交易行为期初和期末。

　　90. BCD　特别会员享有的权利有列席证券交易所会员大会向证券交易所提出相关建议接受证券交易所提供的相关服务。

　　91. BCD　封闭式基金通过证券交易所买卖。

　　92. BC　证券交易所的设立和解散由国务院决定证券交易所不决定证券交易的价格。

　　93. ABC　受托办理股份转让公司股权确认事宜属于代办业务。

　　94. ABCD 关于申报时间上海证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:159:25、9:3011:30、13:0015:00。每个交易日9:20;9:25的开盘集合竞价阶段上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。深圳证券交易所则规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:1511:30、13:0015:00。

　　95. BC整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍。1个交易单位俗称“1手”。零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前我国只在卖出证券时才有零数委托。

　　96. ABCD《证券交易委托代理协议(范本)》的内容包括双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。

　　97. BCD合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由中国人民银行、外汇管理局和中国证监会批准。

　　98. BCD对于开市期间停牌的申报问题我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定复牌后进行集合竞价。

　　99. ABC　D选项错误。

　　100. ABCD　现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票主要分为两大类一是原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。

　　三、判断题(每题0.5分共30分不选、错选均不得分。)

　　101. A　证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。

　　102. B　证券停牌时证券交易所发布的行情中包括该证券的信息证券摘牌后行情信息中无该证券的信息。

　　103. A　债券质押式回购交易涉及两个交易主体融资方和融券方两次交易行为期初和期末。

　　104. A　定向资产管理业务应该建立和完善投资对象备选库制度建立和维护备选库。

　　105. B　承销业务中如果证券公司采用全额包销方式而所有证券没有被全额认购则剩余部分需要自己购买。

　　106. B　个人投资者申请挂失补办账户的可以本人亲自办理也可以委托他人代办。

　　107. A　在我国新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输人其在证券交易所的股票发行专户投资者则作为“买方”在指定时间通过证

　　券交易所会员交易柜台以不低于发行底价的价格及限购数量进行竞价认购的一种发行方式。 108. A

　　证券公司自营业务具有决策自主权。

　　109. A投资者投资任何证券产品都不得用非法募集的资金。

　　110. A标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。

　　111. B持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30。

　　112. A证券交易使证券的流动性特征显示出来从而有利于证券发行的顺利进行。

　　113. B营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。

　　114. B证券公司办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。

　　115. A证券交易所本身不能决定证券交易价格。

　　116. B在上海证券交易所A股的过户费为成交面额的1‰起点为1元在深圳证券交易所免收A股的过户费。

　　117. B按照交易对象的品种划分证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。

　　118. A全国社会保障基金可以按照规定开立多个证券账户。

　　119. B受发行人的委托派发证券权益是证券登记结算机构职能之一。

　　120. B为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值深圳证券交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金前一交易日基金份额净值。

　　121. A如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行委托人可拒绝接受并有权要求赔偿。

　　122. B　ETF总份额随着申购、赎回的变化而变化。

　　123. B　可转换债券的是否转股是看对持有人是否有利不是必须转股。

　　124. A　证券自营业务由证券公司自行承担风险。

　　125. B　B股实行T+1回转交易。

　　126. B中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网根据操作流程投资者办理身份验证须遵循“先注册、后激活”的程序。

　　127. B自营业务资金的出人必须以公司名义进行禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金禁止从自营账户中提取现金。

　　128. B依法设立且满1年。

　　129. A我国现行有关规定权证存续期满前5个交易日权证终止交易但可以行权。

　　130. B同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作中央结算公司负责买断式回购结算的日常监侧工作。

　　131. B 我国内地市场目前存在两种滚动交收周期即T1与T+3。T1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等T+3滚动交收适用于B股(人民币特种股票)。

　　132. B收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的融资成本对于以资融券方而言是固定的收益。

　　133. A证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本不得低于人民币3亿元。

　　134. B本方最优价格申报不是由对手方申报决定。

　　135. B部分成交后剩余未成交部分可以撤单。

　　136. A集合竞价成交的价格只有一个。

　　137. B全价交易是指买卖债券时以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

　　138. A银行间债券市场是我国重要的场外交易市场。

　　139. B现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票主要分为两大类一是原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。

　　140. B全国银行间市场质押式正回购方在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项。