2018年证券从业资格考试基本法律法规备考试题(3)_第4页

　　二、多选题每题

　　60. 投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金ETF份额的( )业务需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。

　　A认购　B交易　C申购　D赎回

　　61. 证券经营机构自营业务买卖对象包括( )。

　　A认购权证　B国债、公司或企业债　C证券投资基金　DA、B股

　　62. 关于证券账户下列说法正确的是( )。

　　A证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的　B证券账户是证券公司为投资者开立的

　　C证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益

　　D证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细

　　63. 下列尚未公开的信息中( )属于内幕信息。

　　A上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同

　　B持有公司3股份的股东或者实际控制人其持有股份或者控制公司的情况发生变动

　　C上市公司发生重大损失　D某上市公司做出与另一公司合并的决定且合并后将取得在行业内的垄断地位

　　64. 定向资产管理合同一般包括( )。

　　A资产管理报酬的计算与支付方式　B客户的风险承受能力　C客户资产的数额　D投资目标和管理期限

　　65. 证券公司从事资产管理业务的资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。

　　A业务人员具有证券从业资格　B业务人员具有硕士以上的学位

　　C业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　D业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

　　66. 指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点报价驱动的特点包括( )。

　　A证券交易价格由买卖双方的力量直接决定　B证券成交价格的形成由做市商决定

　　C投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商　D投资者买卖证券都以做市商为对手

　　67. 证券公司代办股份转让服务业务以下说法正确的有( )。

　　A各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五　B证券公司不得自营所主代办公司的股份

　　C股份转让以“手”为单位一手等于100股

　　D股份转让价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10

　　68. 目前我国债券质押式回购交易可在( )进行。

　　A上海证券交易所　B深圳证券交易所　C场外交易市场　D全国银行间同业拆借中心

　　69. 关于权证行权的结算下列表述正确的有( )。

　　A权证行权采用证券给付方式结算的认购权证的持有人行权时应支付依行权价格及标的证券数量计算的价

　　款并获得标的证券

　　B权证行权采用现金方式结算的权证持有人行权时按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权行权费用

　　之差价收取现金

　　C深圳证券交易所规定权证行权以份为单位进行申报

　　D权证持有人行权的应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报

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　　70. 证券经营机构自营买卖的对象( )。

　　A包括非上市证券　B包括上市证券　C仅限于非上市证券　D仅限于上市证券

　　71. 关于证券发行与证券交易的关系以下说法是正确的有( )。

　　A证券交易有利于证券发行的顺利进行　B证券交易决定了证券发行的规模

　　C证券发行为证券交易提供了对象　D证券发行与证券交易相互促进

　　72. 关于深圳证券交易所上市开放式基金以下表述正确的是( )。

　　A上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日

　　B基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

　　C基金管理人可按申购金额分段设置申购费率场内赎回为固定赎回费率不可按份额持有时间分段设置赎回费率

　　D投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金

　　73. 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括( )等。

　　A证券代码　B当日累计成交金额　C实时最高五个价位买入申报和数量　D实时最高七个价位买入申报和数量

　　74. 关于证券交易异常波动下列说法正确的有( )。

　　A异常波动指标自复牌之日起重新计算

　　BST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15的情况属于证券交易异常波动

　　C非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15的情况属于证券交易异常波动

　　D非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20的情况属于证券交易异常波动

　　75. 根据中国证券业协会的有关规定证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括( )。

　　A最近年度净资本不低于人民币5亿元　B最近年度净资产不低于人民币8亿元

　　C同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格　D具有15家以上的营业部且布局合理

　　76. 全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括( )。

　　A在中国境内具有法人资格的非金融机构　B在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

　　C外资银行驻华代表处　D在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构

　　77. 根据我国《证券法》的规定( )实行分业经营、分业管理。

　　A保险业　B信托业　C银行业　D证券业

　　78. 关于证券登记下述说法正确的有( )。

　　A证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为

　　B证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

　　C证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为

　　D证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节

　　79. 证券交易所认为必要时可以调整融资融券业务的( )

　　A融资保证金比例　B融券保证金比例　C维持担保比例　D标的证券的选择标准

　　80. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定以下表述正确的是( )。

　　A证券交易所交易时间内因故停市交易时间不做顺　B证券交易所可以调整交易时间但必须经中国证监会批准

　　C在国家法定假日交易时间为正常交易日的一半　D如果交易时间变更须由中国证券业协会公告