2018年证券从业资格考试基本法律法规备考试题(3)_第3页

　　41. 按照上海证券交易所的现行规定债券质押式回购的最小申报单位为( )。

　　A100手 B10手 　C1000手　D1手

　　42. 一般来说信用等级最高的债券是( )。

　　A可转换债券　B公司债券　C政府债券　D金融债券

　　43. 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定回购到期如单方违约违约方的履约金交( )所有。

　　A守约方　B上海证券交易所　C投资者保护基金　D证券结算风险基金

　　44. 在证券经纪业务中证券交易的对象是委托合同中的( )。

　　A证券经纪商　B投资者　C证券交易所　D标的物

　　45. 下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是( )。

　　A计算回购利息的基础天数为360天　B回购交易单位为万元债券结算单位为元

　　C回购期限不含首次交割日含到期交割日　D资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额

　　46. 按照我国现行制度的规定( )交易必须缴纳证券交易印花税。

　　A证券投资资金　B债券现货　C债券回购　D股票

　　47. 关于新股网上定价发行与网上竞价发行下列说法中正确的是( )。

　　A发行对象的确定方式不同　B认购成功者的确定方式不同

　　C发行场所的确定方式不同　D发行时间的确定方式不同

　　48. 根据我国现行的证券交易原则证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式下列表述中那一项是成交价格的确定原则( )。

　　A次高买入申报与最低卖出申报价位相同不成交

　　B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时以中间价成交

　　C最高买入申报与最低卖出申报价位相同以该价格为成交价

　　D买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时以中间价成交

　　49. 在我国新股网上竞价发行是指( )利用证券交易所的交易系统以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户投资者作为“买方”以不低于发行底价的价格及限购数量进行竞价认购的一种新股发行方式。

　　A新股发行人　B新股发行主承销商　C证券交易所　D证券登记结算公司

　　50. 我国证券交易所在连续竞价期间要公布每只股票即时行情其中包括实时最高( )个买入申报价格和数量。

　　A5　B8　C10　D12

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　　51. 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。

　　A提高证券交易印花税标准　B在批准的营业场所之外接受客户委托

　　C为非上市公司提供股份转让服务　D挪用客户交易结算资金

　　52. 以下项目中不属于资产管理业务的是( )。

　　A为单一客户办理定向资产管理业务　B为单一客户办理大宗交易业务

　　C为客户办理专项资产管理业务　D为多个客户办理集合资产管理业务

　　53. 在全国银行间债券市场买断式回购业务中( )各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。

　　A中国人民银行　B结算银行　C中国证监会　D中国银监会

　　54. 下列各项中属于证券经纪业务管理风险的有( )。

　　A违反规定为客户开立账户　B假借客户名义买卖证券

　　C客户资金不足而接受其买入委托　D证券公司工作人员申报差错引起的风险

　　55. 新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。

　　A工作繁琐效率低下　B一、二级市场不能平稳对接

　　C股价被操纵的可能性较大　D市场性不强

　　56. 深圳证券交易所实行的证券存管制度是( )。

　　A自动托管随处通买哪买哪卖转托不限　B自动托管指定买卖可以转托

　　C自动托管随处通卖限定买入托管不限　D自动托管随处通买随处通卖转托不限

　　57. 以下不属于金融期货风险控制制度的是( )。

　　A持仓限额制度　B实物交割制度　C价格限制制度　D保证金制度

　　58. 按照现行规定股票终止上市后股票发行人办理退出登记时( )须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。

　　A中国证监会　B证券主承销商　C证券交易所　D证券登记结算公司

　　59. 新股上网定价公开发行时除法规规定的证券账户外同一证券账户多次申购的其有效申购为( )。

　　A申报数量最多的一次申购　B第一次申购　C最后一次申购　D全部申购