2018年证券从业资格考试法律法规单项选择题（8)_第5页

　　41.下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是()。

　　A. 负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

　　B. 合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

　　C. 合规负责人不是证券公司高级管理人员

　　D. 由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可

　　正确答案：A

　　解析：证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

　　42.期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行()。

　　A. 政府管理

　　B. 人民银行管理

　　C. 自律管理

　　D. 证监会管理

　　正确答案：C

　　解析：期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

　　43.保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 7

　　D. 8

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第74条的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

　　44.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是()。

　　A. 证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，无需采取措施控制资产

　　B. 证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料

　　C. 发现盗买盗卖等异常交易进行疑点时，证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据

　　D. 证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料

　　正确答案：C

　　解析：建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据;基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。

　　45.被中国证监会或因违反《证券从业人员资格管理办法》被协会吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，证券业协会可在()年内不受理其执业证书申请。

　　A. 3

　　B. 1

　　C. 5

　　D. 2

　　正确答案：A

　　解析：《证券从业人员资格管理办法》第二十五条被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　46.法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是( )。

　　A. 设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照

　　B. 设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续

　　C. 设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记

　　D. 设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照

　　正确答案：A

　　解析：设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记，但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。依法成立的公司，由公司登记机关发给营业执照。故选项A正确。

　　47.根据《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为百分之()的公司股东可能不是公司控股股东。

　　A. 五十一

　　B. 六十

　　C. 四十

　　D. 五十

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》的规定： 控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

　　48.收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司合法权益，给()造成损失的，应当依照《证券法》的规定依法承担赔偿责任。

　　A. 收购公司股东

　　B. 被收购公司法定代表人

　　C. 被收购公司及其股东

　　D. 被收购公司

　　正确答案：C

　　解析：收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告;情节严重的，并处以10万元以上60万元以下的 罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　49.下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是( )。

　　A. 财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

　　B. 接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

　　C. 财务顾问应当建立尽职调查制度和具体I作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

　　D. 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

　　正确答案：B

　　解析：财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务，就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项做出约定。财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。故选项B说法错误。

　　50.证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。

　　A. 融券专用证券账户

　　B. 信用交易证券交收账户

　　C. 信用交易资金交收账户

　　D. 客户信用交易担保资金账户

　　正确答案：D

　　解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。选项D属于证券公司经营融资融券业务时应当在商业银行开立的账户。