2018年证券从业资格考试法律法规单项选择题（8)_第4页

　　31.申请非可转换为股票的公司债券上市交易，下列文件不是必须向证券交易所报送的是()。

　　A. 申请公司债券上市的董事会决议

　　B. 上市报告书

　　C. 公司章程

　　D. 上市保荐书

　　正确答案：D

　　解析：申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书;②申请公司债券上市的董事会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤公司债券募集办法;⑥公司债券的实际发行数额;⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

　　32.张某是甲有限责任公司的股东之一。2014年12月3日，甲公司召开股东会并通过减少公司注册资本的决议，张某对此决议持反对意见。下列()情况下，张某可以在一定期限内请求人民法院撤销该决议。

　　A. 本次股东会会议召开十五日前已通知全体股东，甲公司的公司章程对此没有特殊规定

　　B. 该决议经代表半数以上表决权的股东通过

　　C. 本次股东会议上由股东按照出资比例行使表决权，甲公司的公司章程对此没有特殊规定

　　D. 张某认为该决议通过后对自己不利

　　正确答案：B

　　解析：股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。

　　33.证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()的罚款;情节严重的，撤销任职资格或证券从业资格。

　　A. 10万元以上60万元以下

　　B. 5万元以上10万元以下

　　C. 3万元以上10万元以下

　　D. 3万元以上20万元以下

　　正确答案：C

　　解析：证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。情节严重的，撤销任职资格或证券从业资格。

　　34.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()年。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　正确答案：C

　　解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第23条的规定，诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。

　　35.下列选项中，说法正确的是()。

　　A. 董事因故不能出席董事会会议，可以电话委托其他董事代为出席

　　B. 设立期货公司的注册资本应当是实缴资本

　　C. 任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行

　　D. 设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本可以是认缴的资本

　　正确答案：B

　　解析：根据《公司法》第112条的规定，董事会会议，应由董事本人出席;董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明授权范围。故选项A不正确。根据《期货交易管理条例》第16条的规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。故选项B正确。根据《证券公司监督管理条例》第59条的规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。

　　36.期货公司从事经纪业务，接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由()承担。

　　A. 监管机构

　　B. 期货公司

　　C. 客户

　　D. 期货公司和客户共同

　　正确答案：C

　　解析：根据《期货交易管理条例》第18条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

　　37.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构，()申请变更登记。

　　A. 通过原任职机构

　　B. 由保荐代表人自行

　　C. 通过新任职机构

　　D. 不需要再次

　　正确答案：C

　　解析：保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交相关资料。

　　38.外国公司在中国境内设立的分支机构并开展经营活动，( )对其分支机构在中国境内进行经营活动承担民事责任。

　　A. 外国公司

　　B. 外国公司在中国境内的代表处

　　C. 外国公司在中国设立的合资企业

　　D. 外国公司在中国境内的分支机构

　　正确答案：A

　　解析：外国公司在中国境内设立的分支机构不具有中国法人资格。外国公司对其分支机构在中国境内进行经营活动承担民事责任。

　　39.公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人( )。

　　A. 承诺最低收益

　　B. 保证按照诚实信用原则管理基金财产

　　C. 保证为其最大利益管理基金财产

　　D. 保证公平对待所管理的不同基金财产

　　正确答案：A

　　解析：公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

　　40.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由( )责令改正。

　　A. 中国证监会

　　B. 证券交易所

　　C. 该人员所在机构

　　D. 中国证券业协会

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的;由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。