2018年证券从业资格考试法律法规单项选择题（8)_第2页

　　11.对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过()。

　　A. 90日

　　B. 360日

　　C. 60日

　　D. 180日

　　正确答案：A

　　解析：证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。

　　12.任何单位或者个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司()以上的股权情况的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

　　A. 10%

　　B. 5%

　　C. 1%

　　D. 3%

　　正确答案：B

　　解析：以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

　　13.证券公司设()，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管及股东资料的管理，并办理信息报送或者信息披露事项。

　　A. 总裁秘书

　　B. 办公室主任

　　C. 董事会秘书

　　D. 董事长助理

　　正确答案：C

　　解析：上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。

　　14.下列关于证券分析师注册登记的说法正确的是()。

　　A. 证券投资咨询人员申请取得证券分析师资格，必须具备三年以上的从事证券业务的经历

　　B. 证券投资咨询人员申请取得证券分析师资格应具有本科以上学历

　　C. 在发布的证券研究报告上署名的人员应在证监会注册登记为证券分析师

　　D. 证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起5个工作日内，向证券业协会办理申请注销登记

　　正确答案：B

　　解析：证券投资咨询人员申请取得证券分析师资格，必须具备二年以上的从事证券业务的经历，在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。选项AC错误。证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销登记。选项D错误。

　　15.封闭式基金基金份额总额在基金合同期限内()，基金份额持有人()。

　　A. 处于变动中;不得申请赎回

　　B. 固定不变;不得申请赎回

　　C. 逐渐增加;可以申请赎回

　　D. 逐渐减少;可以申请赎回

　　正确答案：B

　　解析：采用封闭式运作方式的基金，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。

　　16.为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后( )个月内，不得购买或者持有该种股票。

　　A. 12

　　B. 3

　　C. 6

　　D. 9

　　正确答案：C

　　解析：为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得购买或者持有该股票。

　　17.非法设立期货公司或其他期货经营机构或者擅自从事期货业务的予以取缔没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款，没有违法所得或者违法所得小于20万元的应当处以( )罚款。

　　A. 20万元以上100万元以下

　　B. 15万元以上120万元以下

　　C. 25万元以上120万元以下

　　D. 20万元以上120万元以下

　　正确答案：A

　　解析：非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　18.对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是()。

　　A. 证券公司不得以其向他人提供融资或者担保

　　B. 证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保

　　C. 证券公司可以以其向他人提供融资或者担保

　　D. 证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者对担保

　　正确答案：A

　　解析：证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。

　　19.下列人员中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是( )。

　　A. 甲某，年满20周岁，本科文化

　　B. 乙某，年满18周岁，大专文化

　　C. 丙某，年满20周岁，初中文化

　　D. 丁某，年满20周岁，高中文化

　　正确答案：C

　　解析：参加资格考试的人员应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故C项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。

　　20.证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职，以下说法错误的是()。

　　A. 中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记

　　B. 有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务

　　C. 证券投资顾问变更岗位从事发布研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向中国证券业协会申请注销有关的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记

　　D. 证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起5个工作日内，通过中国证券执业证书管理系统提交离职备案

　　正确答案：D

　　解析：证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。证券业协会依据公司提交的该人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记。有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务。