2018年5月证券从业资格考试法律法规冲刺试题（5）_第6页

　　91[单选题] 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，从业人员不得从事的活动有(　　)。

　　Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动

　　Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

　　Ⅲ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场

　　Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，证券业从业人员不得从事的活动还包括：①从事与其履行职责有利益冲突的业务;②接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;③买卖法律明文禁止买卖的证券;④利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;⑤违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑥隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑦中国证监会、协会禁止的其他行为。

　　92[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受(　　)等利益相关者的干涉和影响。

　　Ⅰ.个人投资者

　　Ⅱ.证券发行人

　　Ⅲ.上市公司

　　Ⅳ.基金管理公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《发布证券研究报告暂行规定》第七条，明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。

　　93[单选题] 证券经纪业务运营管理的主要内容包括(　　)。

　　Ⅰ.账户管理(包括证券账户和资金账户管理)

　　Ⅱ.证券委托买卖

　　Ⅲ.清算交割

　　Ⅳ.投资者教育与适当性管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：经纪业务营运管理的主要内容包括：账户管理(证券账户和资金账户)、证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务等。

　　94[单选题] 自然人客户申请撤销指定交易，须持(　　)到营业部柜台办理。

　　Ⅰ.资金账户卡

　　Ⅱ.指定交易协议书

　　Ⅲ.证券账户卡

　　Ⅳ.有效身份证明

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：自然人客户申请撤销指定交易，须持本人有效身份证明、证券账户卡、资金账户卡到营业部柜台办理;未经授权委托但代理办理的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。

　　95[单选题] 下列属于证券公司开展经纪人制度应该做到的要求有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司建立健全证券经纪人管理制度

　　Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训

　　Ⅲ.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同

　　Ⅳ.证券公司应当建立健全客户回访制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： Ⅱ项，证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

　　96[单选题] 证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产(　　)。

　　Ⅰ.独立建账

　　Ⅱ.统一管理

　　Ⅲ.分账管理

　　Ⅳ.独立核算

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十一条，证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产，不同客户的资产相互独立。对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。

　　97[单选题] 证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

　　Ⅱ.全资拥有或控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制

　　Ⅲ.公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

　　Ⅳ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，证券公司申请介绍业务资格，还应当符合下列条件：①已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;②具有满足业务需要的技术系统;③中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

　　98[单选题] 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告，对涉及下列(　　)事项进行分析并发表独立意见。

　　Ⅰ.发行人是否有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度

　　Ⅱ.发行人是否有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

　　Ⅲ.发行人是否有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

　　Ⅳ.中国证监会和中国证券业协会约定的工作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅳ项，应为中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。

　　99[单选题] 中国证监会审核上市公司重大资产重组或者发行股份购买资产的申请，可以根据(　　)，结合国家产业政策和重组交易类型，作出差异化的、公开透明的监管制度安排，有条件地减少审核内容和环节。

　　Ⅰ.上市公司的规范运作和诚信状况

　　Ⅱ.上市公司的经营能力和财务状况

　　Ⅲ.财务顾问的执业能力和执业质量

　　Ⅳ.财务顾问的诚信状况和执业素质

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《上市公司重大资产重组管理办法》第八条第二款，中国证监会审核上市公司重大资产重组或者发行股份购买资产的申请，可以根据上市公司的规范运作和诚信状况、财务顾问的执业能力和执业质量，结合国家产业政策和重组交易类型，作出差异化的、公开透明的监管制度安排，有条件地减少审核内容和环节。

　　100[单选题] 以下关于新股发行的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.推介和询价可以在招股意向书刊登前进行

　　Ⅱ.推介活动中向网上和网下投资者提供的信息可以不一致

　　Ⅲ.发行信息要及时披露

　　Ⅳ.发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅰ项，首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人及其主承销商可以向询价对象进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。Ⅱ项，推介活动中向网上和网下投资者提供的信息必须一致。