2018年5月证券从业资格考试法律法规冲刺试题（5）_第5页

　　71[单选题] 以下关于有限责任公司的设立条件，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.设立有限责任公司必须有公司住所

　　Ⅱ.设立有限责任公司必须有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

　　Ⅲ.有限责任公司的大股东可以单独制定公司章程

　　Ⅳ.设立有限责任公司必须有公司名称以及符合要求的组织机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据<公司法>第二十三条，设立有限责任公司，除l、Ⅱ、Ⅳ三项外，还应当具备下列条件：①股东符合法定人数;②股东共同制定公司章程。

　　72[单选题] 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活

　　动时，应该符合的要求有(　　)。

　　Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险

　　Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

　　Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：①清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识;②如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容;③向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。

　　73[单选题] 投资者具有(　　)情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

　　Ⅰ.撤销当日有交易行为的

　　Ⅱ.撤销当日有申报的

　　Ⅲ.新股申购未到期的

　　Ⅳ.相关机构未允许撤销的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，不得撤销的情形还包括“因回购或其他事项未了结的”。

　　74[单选题] 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，采取行政处罚措施。

　　Ⅰ.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动

　　Ⅱ.从事资产管理业务，接受单一客户的单笔委托价值低于规定的最低限额

　　Ⅲ.违反规定委托他人代为买卖证券

　　Ⅳ.从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，采取行政处罚措施：①违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动;②向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断;③违反规定委托他人代为买卖证券;④从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定;⑤从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。

　　75[单选题] 个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括(  )。

　　Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历

　　Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

　　Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：①具备3年以上保荐相关业务经历;②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人;③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥中国证监会规定的其他条件。

　　76[单选题] 为重大资产重组提供服务的证券服务机构和人员，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，不得(　　)。

　　Ⅰ.伙同委托人编制存在虚假记载、误导性陈述

　　Ⅱ.协助委托人披露存在重大遗漏的报告、公告文件

　　Ⅲ.从事不正当竞争

　　Ⅳ.利用上市公司重大资产重组谋取不正当利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《上市公司重大资产重组管理办法》第六条，为重大资产重组提供服务的证券服务机构和人员不得教唆、协助或者伙同委托人编制或者披露存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的报告、公告文件，不得从事不正当竞争，不得利用上市公司重大资产重组谋取不正当利益。

　　77[单选题] 在首次公开发行股票招股说明书中，经常性关联交易的披露内容包括(　　)。

　　Ⅰ.关联交易占当期同类型交易的比重

　　Ⅱ.发行人消除或减少此类关联交易的措施

　　Ⅲ.关联交易占当期营业收入或营业成本的比重

　　Ⅳ.交易方名称、交易内容、交易金额、交易价格的确定方法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 在首次公开发行股票招股说明书中，对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应分别披露最近3年及1期关联交易方名称、交易内容、交易金额、交易价格的确定方法、占当期营业收入或营业成本的比重、占当期同类型交易的比重以及关联交易增减变化的趋势，与交易相关应收应付款项的余额及增减变化的原因，以及上述关联交易是否仍将持续进行等。

　　78[单选题] 以下关于证券投资顾问业务与财务顾问业务、证券承销保荐业务的描述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券投资顾问业务应当与财务顾问业务和证券承销保荐业务严格隔离

　　Ⅱ.证券业内不将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

　　Ⅲ.财务顾问的服务对象主要是企业、上市公司

　　Ⅳ.投资顾问和财务顾问的服务内容有区别，但是并没有本质上的差异

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： Ⅱ项，证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴;Ⅳ项，投资顾问和财务顾问的服务对象、服务内容有本质差异，业务行为应当分别规范。

　　79[单选题] 发生下列哪些事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责?(　　)

　　Ⅰ.首次公开发行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券

　　Ⅲ.增资扩股

　　Ⅳ.配股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市;②上市公司发行新股、可转换公司债券;③中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

　　80[单选题] 下列服务属于证券经纪业务营销人员的售中服务的有(　　)。

　　Ⅰ.向客户介绍证券基础知识

　　Ⅱ.对客户进行开户指导

　　Ⅲ.客户的关系维护

　　Ⅳ.向客户提示投资产品的风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 营销人员的售中服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。如对客户进行开户指导、提示相关的注意事项、向客户提示投资产品风险、分析和解释产品投资协议条款的内容等。Ⅰ项属于售前服务，Ⅲ项属于售后服务。

　　81[单选题] 下列选项中，属于证券经纪业务要素的是(　　)。

　　Ⅰ.委托人

　　Ⅱ.证券交易对象

　　Ⅲ.证券经纪商

　　Ⅳ.证券交易所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

　　82[单选题] 委托单不同于委托合同之处表现为(　　)。

　　Ⅰ.明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务

　　Ⅱ.经客户和证券经纪商双方签字和盖章

　　Ⅲ.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份

　　Ⅳ.明确了客户与证券经纪商之间实质的委托关系

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析： Ⅱ项属于二者的相同之处;Ⅳ项，经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之问的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。

　　83[单选题] 证券投资顾问服务和证券研究报告的共同点有(　　)。

　　Ⅰ.提供帮助投资者作出投资决策的证券价值分析意见

　　Ⅱ.提供帮助投资者作出投资决策的证券投资建议

　　Ⅲ.服务客户的重要手段

　　Ⅳ.代客户作出投资决策的重要手段

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券投资顾问服务和证券研究报告都能提供帮助投资者作出投资决策的证券投资建议或者证券价值分析意见，均是证券经营机构服务客户的重要手段。

　　84[单选题] 证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问(　　)与服务方式、业务规模相适应。

　　Ⅰ.风险控制

　　Ⅱ.人员数量

　　Ⅲ.合规管理

　　Ⅳ.业务能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

　　85[单选题] 下列关于证券投资业务与证券经纪业务的说法，错误的有(　　)。

　　Ⅰ.证券经纪业务的功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值

　　Ⅱ.是否约定收取投资顾问服务报酬，是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一

　　Ⅲ.实践中，证券经纪服务和投资顾问服务在收费上会有融合

　　Ⅳ.证券经纪人和证券投资顾问都是证券公司的正式员工

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅰ项，证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值;Ⅳ项，证券经纪人不是证券公司的正式员工。

　　86[单选题] 在上市公司重大资产重组过程中，在股份敏感信息依法披露前负有保密义务的有(　　)。

　　Ⅰ.交易对方的关联方的主要负责人

　　Ⅱ.上市公司的监事

　　Ⅲ.审批机构的人员

　　Ⅳ.受聘律师

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 上市公司及其董事、监事、高级管理人员，重大资产重组的交易对方及其关联方，交易对方及其关联方的董事、监事、高级管理人员或者主要负责人，交易各方聘请的证券服务机构及其从业人员，参与重大资产重组筹划、论证、决策、审批等环节的相关机构和人员，以及因直系亲属关系、提供服务和业务往来等知悉或者可能知悉股价敏感信息的其他相关机构和人员，在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务，禁止利用该信息进行内幕交易。

　　87[单选题] 下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是(　　)。

　　Ⅰ.证券公司从业人员

　　Ⅱ.期货经纪公司从业人员

　　Ⅲ.银行从业人员

　　Ⅳ.证券交易所从业人员

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

　　88[单选题] 证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正;拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取(　　)和撤销融资融券业务许可等监管措施。

　　Ⅰ.警示、公开警示

　　Ⅱ.记过

　　Ⅲ.责令处分有关责任人员

　　Ⅳ.责令停止有关分支机构的融资融券业务活动

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正;拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取警示、公开警示、责令处分有关责任人员、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。

　　89[单选题] 下列各项属于发行保荐工作报告必备内容的有(　　)。

　　Ⅰ.项目运作流程

　　Ⅱ.项目存在问题

　　Ⅲ.项目存在问题的解决情况

　　Ⅳ.发行人面临的主要风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件。保荐机构应在发行保荐工作报告中，全面记载尽职推荐发行人的主要工作过程，详细说明尽职推荐过程中发现的发行人存在的主要问题及解决情况，充分揭示发行人面临的主要风险。发行保荐工作报告的必备内容包括：项目运作流程、项目存在问题及其解决情况。

　　90[单选题] 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括(　　)。

　　Ⅰ.协助协会的检查和调查

　　Ⅱ.负责所在机构执业人员的备案事项

　　Ⅲ.为所在机构人员提供相关咨询

　　Ⅳ.保持与协会的日常联系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券业从业人员资格管理实施细则》第十一条，资格管理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责：①使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理;②组织实施所在机构执业证书申请工作;③负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审;④按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作;⑤协助协会的检查和调查;⑥负责所在机构执业人员的备案事项;⑦为所在机构人员提供相关咨询;⑧保持与协会的日常联系。机构更换资格管理员应当向协会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。