2018年5月证券从业资格考试法律法规冲刺试题（5）_第4页

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　51[单选题] 证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全(　　)、风险控制等制度。

　　Ⅰ.投资决策

　　Ⅱ.公平交易

　　Ⅲ.会计核算

　　Ⅳ.合规管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第三十六条，证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度，规范业务运作，控制业务风险，保护客户合法权益。

　　52[单选题] 证券业从业人员的诚信信息包括(　　)。

　　Ⅰ.基本信息

　　Ⅱ.奖励信息

　　Ⅲ.人员财务信息

　　Ⅳ.处罚处分信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。诚信基本信息与协会会员信息管理系统、从业人员信息管理系统基本信息保持一致。

　　53[单选题] 监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向(　　)报送年度报告。

　　Ⅰ.中国证券业协会

　　Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.中国证券登记结算公司

　　Ⅳ.中国证监会

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。

　　54[单选题] 全国银行间债券市场买断式回购业务的交易、结算规则分别由(　　)制定。

　　Ⅰ.中国证券登记结算公司

　　Ⅱ.全国银行间同业拆借中心

　　Ⅲ.中央结算公司

　　Ⅳ.沪深证券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 同业中心和中央结算公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。中国人民银行各分支机构负责对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。

　　55[单选题] 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止(　　)的行为。

　　Ⅰ.发布盈利预测信息

　　Ⅱ.欺诈

　　Ⅲ.内幕交易

　　Ⅳ.操纵证券市场

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券法》的规定，证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

　　56[单选题] 下列各项符合上市公司实施重大资产重组要求的有(　　)。

　　Ⅰ.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定

　　Ⅱ.重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形

　　Ⅲ.可能会导致上市公司不符合股票上市条件

　　Ⅳ.有利于上市公司增强持续经营能力，主要资产应当为现金及其他资产，不存在可能导致上市公司重组后无具体经营业务的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：除Ⅰ、Ⅱ两项外，上市公司实施重大资产重组应符合的要求还包括：①不会导致上市公司不符合股票上市条件;②重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或转移不存在法律障碍，相关债权、债务处理合法;③有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形;④有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定;⑤有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构。

　　57[单选题] 中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立(　　)用于完成与结算参与人资金和证券的交收。

　　Ⅰ.资金集中交收账户

　　Ⅱ.融券专用证券账户

　　Ⅲ.客户信用交易担保证券账户

　　Ⅳ.证券集中交收账户

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券登记结算管理办法》第四十四条，证券登记结算机构应当设立证券集中交收账户和资金集中交收账户，用以办理与结算参与人的证券和资金的集中清算交收。

　　58[单选题] 上市公司就重大资产重组事宜召开股东大会，应当以现场会议形式召开，并应当提供网络投票和其他合法方式为股东参加股东大会提供便利。除(　　)以外，其他股东的投票情况应当单独统计并予以披露。

　　Ⅰ.单独或合计持有上市公司3%以上股份的股东

　　Ⅱ.上市公司的董事、监事、高级管理人员

　　Ⅲ.单独持有上市公司5%以上股份的股东

　　Ⅳ.合计持有上市公司5%以上股份的股东

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《上市公司重大资产重组管理办法》第二十四条第四款，上市公司就重大资产重组事宜召开股东大会，应当以现场会议形式召开，并应当提供网络投票和其他合法方式为股东参加股东大会提供便利。除上市公司的董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外，其他股东的投票情况应当单独统计并予以披露。

　　59[单选题] 监事会行使的职权包括(　　)。

　　Ⅰ.检查公司财务

　　Ⅱ.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议

　　Ⅲ.对发行公司债券作出决议

　　Ⅳ.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项外，监事会还行使下列职权：①提议召开临时股东大会会议，在董事会不履行法律规定的召集和主持股东大会会议职责时召集和主持股东大会会议;②向股东大会会议提出提案;③依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼;④公司章程规定的其他职权。

　　60[单选题] 证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止(　　)。

　　Ⅰ.接受客户的全权委托

　　Ⅱ.对客户买卖证券承诺收益或赔偿

　　Ⅲ.为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖

　　Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司的从业人员特定禁止行为包括：①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;②违规向客户提供资金或有价证券;③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;④在经纪业务中接受客户的全权委托;⑤对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券;⑥中国证监会、协会禁止的其他行为。

　　61[单选题] 证券公司及其直接负责的主管人员在承销证券过程中，有下列(　　)行为的，情节比较严重的，中国证监会可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

　　Ⅰ.未按照事先披露的原则和方式配售股票

　　Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务

　　Ⅲ.以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

　　Ⅳ.向投资者提供招股意向书等公开信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： Ⅳ项，向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息，中国证监会可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

　　62[单选题] 在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人曾存在(　　)或股东数量超过200人的，应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

　　Ⅰ.法人持股

　　Ⅱ.工会持股

　　Ⅲ.职工持股会持股

　　Ⅳ.信托持股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：在首次公开发行股票的招殷说明书中，若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过200人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况;进行过清理的，应当说明是否存在潜在问题和风险隐患，以及有关责任的承担主体等。

　　63[单选题] 证券公司的(　　)之间需要实行隔离制度。

　　Ⅰ.发布研究报告业务与财务顾问业务

　　Ⅱ.证券承销保荐业务与证券投资顾问业务

　　Ⅲ.证券投资顾问业务与财务顾问业务

　　Ⅳ.发布研究报告业务与证券自营业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　64[单选题] 根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为(　　)。

　　Ⅰ.无差异市场营销策略

　　Ⅱ.集中性市场营销策略

　　Ⅲ.综合性市场营销策略

　　Ⅳ.差异性市场营销策略

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 一般根据选择的细分市场数目和范围可以将目标市场选择策略分为无差异市场营销策略、集中性市场营销策略和差异性市场营销策略。实行差异性营销策略和无差异营销策略，企业均是以整体市场作为营销目标，试图满足所有消费者在某一方面的需要。集中性营销策略则是集中力量进入一个或少数几个细分市场，实行专业化生产和销售。

　　65[单选题] (　　)的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。

　　Ⅰ.证券交易所

　　Ⅱ.证券公司

　　Ⅲ.证券登记结算机构

　　Ⅳ.证券服务机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券法》规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　66[单选题] 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项(　　)。

　　Ⅰ.股东的姓名或者名称及住所

　　Ⅱ.各股东所持股份数

　　Ⅲ.各股东所持股票的编号

　　Ⅳ.各股东取得股份的日期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《公司法》第一百三十条，公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：①股东的姓名或者名称及住所;②各股东所持股份数;③各股东所持股票的编号;④各股东取得股份的日期。

　　67[单选题] 依法负有信息披露义务的公司，企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列(　　)情形，应予追诉。

　　Ⅰ.虚增或虚减利润达到当期披露的利润总额百分之三十以上的

　　Ⅱ.致使公司发行的股票、公司债券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的

　　Ⅲ.在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的

　　Ⅳ.多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，应予追诉的情形还有：①造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在五十万元以上的;②虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额百分之三十以上的;③未按规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续十二个月的累计数额占净资产百分之五十以上的;④致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的;⑤其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的。

　　68[单选题] 发行保荐书的必备内容包括(　　)。

　　Ⅰ.保荐机构承诺事项

　　Ⅱ.对本次证券发行的推荐意见

　　Ⅲ.项目运作流程

　　Ⅳ.本次证券发行基本情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 发行保荐书的必备内容包括：①逐项说明本次发行是否符合《人民共和国公司法》《人民共和国证券法》规定的发行条件和程序。②逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据。③发行人存在的主要风险。④对发行人发展前景的评价。⑤保荐机构内部审核程序简介及内核意见。⑥保荐机构与发行人的关联关系。⑦相关承诺事项。⑧中国证监会要求的其他事项。

　　69[单选题] 下列交易活动属于内幕交易的有(　　)。

　　Ⅰ.某非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券

　　Ⅱ.某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券

　　Ⅲ.某非内幕人员利用市场上的谣言买卖证券

　　Ⅳ.某上市公司的顾问因在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 内幕交易就是利用内幕信息先一步对市场做出反应，从而形成不公平交易。Ⅲ项利用谣言买卖证券不属于内幕交易

　　70[单选题] 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按(　　)进行折算。

　　Ⅰ.被实行特别处理和暂停上市的A股股票折算率为0

　　Ⅱ.国债的折算率最高不超过70%

　　Ⅲ.权证的折算率为0

　　Ⅳ.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： Ⅱ项，可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95%。