2019年证券投资顾问模拟试题（2）_第4页

　　61、(组合型选择题)

　　证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的，中国证监会及其派出机构可采取()的监管措施。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.给予警告

　　Ⅲ.没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款

　　Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：

　　D，

　　62、(组合型选择题)

　　下列属于个人资产负债表中流动资产项的有()。

　　Ⅰ.货币市场基金

　　Ⅱ.活期存款

　　Ⅲ.股票

　　Ⅳ.定期存款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：

　　D，

　　63、(组合型选择题)

　　印花税的税率采用()形式。

　　Ⅰ.累进税率

　　Ⅱ.定额税率

　　Ⅲ.比例税率

　　Ⅳ.特别税率

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：

　　D，

　　64、(组合型选择题)

　　业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括()。

　　Ⅰ.作为客户随时查阅的资料

　　Ⅱ.作为日后纠纷处理的证据

　　Ⅲ.作为证券投资顾问业务绩效考核的依据

　　Ⅳ.公司管理规范、档案管理的要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：

　　D，

　　65、(组合型选择题)

　　假设检验的具体步骤包括()。

　　Ⅰ.根据实际问题的要求，提出原假设及备择假设

　　Ⅱ.确定检验计量，并找出在假设成立条件下，该统计量服从的概率分布

　　Ⅲ.根据所要求的显著性水平和所选取的统计量，查概率分布临界值表，确定临界值与否定域

　　Ⅳ.判断计算出的统计量的值是否落入否定域，如落入否定域，则拒绝原假设，否则接受原假设

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：

　　C，

　　66、(组合型选择题)

　　税收规划的基本方法，主要包括()。

　　Ⅰ.避免应税所得的实现

　　Ⅱ.充分利用“税前扣除”，利用税收优惠

　　Ⅲ.推迟纳税义务发生的时间

　　Ⅳ.避免适用较高税率

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：

　　D，

　　67、(组合型选择题)

　　根据K线理论，在其他条件相同时，()。

　　Ⅰ.实体越长，表明多方力量越强

　　Ⅱ.上影线越长，越有利于空方

　　Ⅲ.下影线越短，越有利于多方

　　Ⅳ.上影线长于下影线，有利于空方

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：

　　A，

　　68、(组合型选择题)

　　客户选择理财组合方式的因素包括()。

　　Ⅰ.投资渠道偏好

　　Ⅱ.知识结构

　　Ⅲ.生活方式

　　Ⅳ.个人性格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：

　　A，

　　69、(组合型选择题)

　　互联网交易环境加重了投资者过度自信问题，导致更加频繁交易的原因包括()。

　　Ⅰ.控制幻觉

　　Ⅱ.知识幻觉

　　Ⅲ.拥有信息增加

　　Ⅳ.从众心理增加

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：

　　B，

　　70、(组合型选择题)

　　证券公司可以按照下列()方式收取服务费用。

　　Ⅰ.服务期限

　　Ⅱ.客户资产规模

　　Ⅲ.投资业绩

　　Ⅳ.差别佣金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：

　　B，

　　71、(组合型选择题)

　　证券公司、证券投资咨询机构通过举办()等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。

　　Ⅰ.讲座

　　Ⅱ.报告会

　　Ⅲ.分析会

　　Ⅳ.网上推介会

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：

　　A，

　　72、(组合型选择题)

　　按照《证券投资顾问业务暂行规定》，以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构，规范的执业行为有()。

　　Ⅰ.揭示软件工具固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或有重大遗漏

　　Ⅱ.客观说明软件工具的功能，不得对其功能进行误导性宣传

　　Ⅲ.说明软件工具所使用的数据信息来源

　　Ⅳ.表示软件工具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：

　　D，

　　73、(组合型选择题)

　　资本资产定价模型的假设条件包括()。

　　Ⅰ.证券的收益率具有确定性

　　Ⅱ.资本市场没有摩擦

　　Ⅲ.投资者都依据组合的期望收益率和方差选择证券组合

　　Ⅳ.投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：

　　C，

　　74、(组合型选择题)

　　某投资者打算购买A、B、C三只股票，该投资者通过证券分析得出三只股票的分析数据：(1)股票A的收益率期望值等于0.05，贝塔系数等于0.6;(2)股票B的收益率期望值等于0.12，贝塔系数等于1.2;(3)股票C的收益率期望值等于0.08，贝塔系数等于0.8。据此决定在股票A上的投资比例为0.2、在股票B上的投资比例为0.5，在股票C上的投资比例为0.3，那么()。

　　Ⅰ.在期望收益率-β系数平面上，该投资者的组合优于股票C

　　Ⅱ.该投资者的组合β系数等于0.96

　　Ⅲ.该投资者的组合预期收益率大于股票C的预期收益率

　　Ⅳ.该投资者的组合预期收益小于股票C的预期收益率

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：

　　B，

　　75、(组合型选择题)

　　关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是()。

　　Ⅰ.有效边界是可行域的上边界部分

　　Ⅱ.对于无限区域可行域没有有效边界

　　Ⅲ.有效边界是可行域的外部边界

　　Ⅳ.对于有效区域可行域，其可行域就是有效边界

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：

　　D，

　　76、(组合型选择题)

　　下列投资策略中，属于战略性投资策略的有()。

　　Ⅰ.事件驱动型策略

　　Ⅱ.买入持有策略

　　Ⅲ.投资组合保险策略

　　Ⅳ.固定比例策略

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：

　　C，

　　77、(组合型选择题)

　　下列关于有效市场说法正确的有()。

　　Ⅰ.市场的有效性分为三种形式：弱式有效市场、半强式有效市场以及强式有效市场

　　Ⅱ.弱式有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息，如历史价格走势、成交量等，因此试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走式，期望从过去价格数据中获益将是徒劳的

　　Ⅲ.半强式有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息

　　Ⅳ.强式有效市场假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影响，全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，而且还包括私人信息以及未公开的内幕信息等

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：

　　D，

　　78、(组合型选择题)

　　与客户面谈沟通时，从业人员需要注意的问题有()。

　　Ⅰ.在面见客户前需要在面谈的主要内容或目的、客户的基本情况和以往接触历史等方面有所准备

　　Ⅱ.在面谈中，言谈举止应符合相关商务和服务礼仪标准要求，突出专业形象和真诚、亲切、自然

　　Ⅲ.应该掌握一些关键的沟通技巧，并能在接触中熟练自然地加以运用

　　Ⅳ.在会面后要针对面谈中客户提出、有待解决的问题及时向客户回复

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：

　　D，

　　79、(组合型选择题)

　　客户的常规性收入包括()。

　　Ⅰ.租金收入

　　Ⅱ.奖金

　　Ⅲ.股票投资收益

　　Ⅳ.工资

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：

　　D，

　　80、(组合型选择题)

　　下列各项中，某行业()的出现一般表明该行业进入了衰退期。

　　Ⅰ.产品价格不断下降

　　Ⅱ.公司经营风险加大

　　Ⅲ.公司的利润减少并出现亏损

　　Ⅳ.公司数量不断减少

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：

　　D，