2019年证券从业资格考试金融市场基础知识预习试卷（4）_第4页

　　(76) 以下关于我国商业银行混合资本债券，说法正确的有( )。

　　Ⅰ.清偿顺序位于次级债务之前

　　Ⅱ.清偿顺序位于一般债务之后

　　Ⅲ.是商业银行为补充剩余资本而发行的

　　Ⅳ.期限在15年以上.发行之日起10年内不可赎回

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　(77) 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )。

　　Ⅰ.有固定的业务场所和相应设施

　　Ⅱ.高级管理人员中.至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格

　　Ⅲ.有500万元人民币以上的注册资本

　　Ⅳ.有健全的内部管理制度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当备有100万元人民币以上的注册资本。

　　(78) 下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为( )。

　　Ⅰ.普通股Ⅱ.优先股

　　Ⅲ.固定收益政府债券Ⅳ.固定收益金融债券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 固定收益证券较容易受到购买力风险的影响.

　　(79) 上市公司公开发行新股包括( )。

　　Ⅰ.向原股东配售股份Ⅱ.向不特定对象公开募集股份

　　Ⅲ.向特定对象发行股票Ⅳ.向原股东公开募集股份

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集份。

　　(80) 下列关于公司债券的特点，正确的有( )。

　　Ⅰ.公司债券是公司与特定债权人形成的债权债务关系

　　Ⅱ.公司债券是一种可转让的债权债务关系

　　Ⅲ.公司债券不是通过其他债权文书形式表现的

　　Ⅳ.同次发行的公司债券的偿还期是一样的

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答'B1

　　(86) 关于A股分红派息，以下说法正确的有( )。

　　Ⅰ.上市公司分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施

　　Ⅱ.上市公司盈利当年都必须进行分红派息

　　Ⅲ.分红派息在年终决算之前进行

　　Ⅳ.分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　Ⅱ、Ⅲ两项，上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后.由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案.并规定股权登记日。

　　(87) 关于普通股票股东的义务描述正确的有( )。

　　Ⅰ.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

　　Ⅱ.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

　　Ⅲ.公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益

　　Ⅳ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的.应当依法承担赔偿责任

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我国《公司法》规定，公司股东应该遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利.不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益：不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益.

　　(88) 按证券发行主体不同。有价证券可以分为( )。

　　Ⅰ.政府证券Ⅱ.政府机构证券

　　Ⅲ.公司证券Ⅳ.地方政府证券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　按证券发行主体不同，有价证券可以分为政府证券、政府机构证券、公司证券。政府证券包括中央政府债券和地方政府债券。

　　(89) 决定封闭式基金封闭期限长短的因素有( )。

　　Ⅰ.宏观经济形势Ⅱ.基金规模

　　Ⅲ.基金托管人的信用评级Ⅳ.基金本身投资期限的长短

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　决定基金封闭期限长短的因素主要有两个：一是基金本身投资期限的长短：二是宏观经济形势。

　　(90)在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券.下列各项中不符合连续竞价阶段有效申报价格范围的有( )。

　　Ⅰ.申报价格为即时揭示的最高买入价格的80%

　　Ⅱ.申报价格为符合按规定的最高申报价与最低申报价平均数的l40%

　　Ⅲ.申报价格为即时揭示的最低卖出价格的120%

　　Ⅳ.申报价格为符合按规定的最高申报价与最低申报价平均数的60%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(91) 下列关于权证发行、上市和交易规定的描述，正确的有( )。

　　Ⅰ.目前.上交所和深交所的权证实行T+0回转交易

　　Ⅱ.履约担保系数由交易所发布.并可以适时调整

　　Ⅲ.只有标的证券的发行人才能发行权证

　　Ⅳ.由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证.权证发行人应提供履约担保

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证。发行人应按照下列规定之一提供履约担保：(1)通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保，担保系数由交易所发布并适时调整;(2)提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人。

　　(92) 债券基金与债券的不同，表现在( )。

　　Ⅰ.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测

　　Ⅱ.债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高信用风险

　　Ⅲ.债券基金的收益不如债券的利息固定

　　Ⅳ.债券基金没有确定的到期日

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(93) 下列选项中，属于记账式国债的承销程序的有( )。

　　Ⅰ.招标发行Ⅱ.远程投标

　　Ⅲ.债券托管Ⅳ.分销

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(94) 有价证券的特征包括( )等方面。

　　Ⅰ.期限性Ⅱ.风险性

　　Ⅲ.收益性Ⅳ.流动性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(95) 以下关于组合投资的论述，正确的有( )。

　　Ⅰ.能部分降低系统风险Ⅱ.能降低直至到消除系统风险

　　Ⅲ.不能降低系统风险Ⅳ.能降低直至消除非系统风险

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　系统性风险即市场风险，是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响，这种风险不能通过分散投资加以消除，因此又称为不可分散风险。

　　(96) 关于代办股份转让服务业务，以下说法正确的有( )。

　　Ⅰ.投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理

　　Ⅱ.股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让

　　Ⅲ.在重新确认股份后，股份转让公司应向股份持有人出具股份确认书

　　Ⅳ.股份转让公司已确认的、可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。

　　(97) 关于佣金，以下表述正确的有( )。

　　Ⅰ.A股佣金标准的起点与B股相同

　　Ⅱ.目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度

　　Ⅲ.债券交易佣金标准由证券交易所制定

　　Ⅳ.佣金的收费标准因交易品种.交易场所的不同而有所差异

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　Ⅰ项，A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取.B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取;Ⅱ项，从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度.

　　(98) 下列表述中，正确的有( )。

　　Ⅰ.证券发行的保荐机构可以是2家

　　Ⅱ.证券发行的主承销商可以是2家

　　Ⅲ.证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司

　　Ⅳ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。证券发行规模达到一定数量的.可以采用联合保荐.但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任.也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。证券发行由两家以上承销商联合主承销的。所有担任主承销商的承销商应当共同承担主承销责任，履行相关义务。

　　(99) 凭证式国债和储蓄国债(电子式)的相同表现在( )。

　　Ⅰ.在商业银行柜台发行Ⅱ.债权记录方式相同

　　Ⅲ.不能上市流通Ⅳ.以国家信用作保证

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　两者都在商业银行柜台发行，不能上市流通，但都是信用级别最高的债券，以国家信用作保证.而且免缴利息税。两者的债权记录方式不同。

　　(100) 决定债券再投资收益的主要因素是( )。

　　Ⅰ.债券的偿还期限Ⅱ.息票收入

　　Ⅲ.宏观经济政策Ⅳ.市场利率的变化

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　决定债券再投资收益的主要因素是债券的偿还期限、息票收入和市场利率的变化。

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