2018年证券从业资格考试金融市场基础知识专项训练题(9)_第4页

　　二、组合型选择题

　　1、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查期货交易。期货交易的对象是交易所统一制定的标准化期货合约。期货交易的功能是规避风险和价格发现。期货交易有实物交割与对冲平仓两种履约方式，其中绝大多数期货合约都是通过对冲平仓的方式了结的。在期货交易中，以保证金制度为基础，实行每日无负债结算制度，每日进行结算，信用风险较小。

　　【该题针对“债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易”知识点进行考核】

　　2、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查银行间债券市场与交易所债券市场的托管方式及结算方式。四项描述都是正确的。

　　【该题针对“银行间债券市场和交易所债券市场”知识点进行考核】

　　3、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查债券评级。对于敢于承担风险，试图从差价变动中取得巨大收益的投资者，C级和D级债券也是一种可供选择的投资对象。

　　【该题针对“债券评级”知识点进行考核】

　　4、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券公司债券申请上市应符合的条件。证券公司债券申请上市应当符合下列条件：(1)债券发行申请已获批准并发行完毕;(2)实际发行债券的面值总额不少于5000万元;(3)申请上市时仍符合公开发行的条件;(4)中国证监会规定的其他条件。

　　【该题针对“证券公司债券的发行”知识点进行考核】

　　5、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查企业债券募集资金投向。企业债券募集资金投向：(1)按照审批机关批准的用途用于本企业的生产经营。企业发行企业债券所筹资金不得用于房地产买卖、股票买卖和期货交易等与本企业生产经营无关的风险性投资;(2)不得用于弥补亏损和非生产性支出。

　　【该题针对“我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向、不得再次发行的情形以及条款设计要求”知识点进行考核】

　　6、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查发行金融债券的承销人须具备的条件。承销人应为金融机构，并须具备五个条件：(1)注册资本不得低于2亿;(2)具有较强的债券分销能力;(3)具有合格的专业人员和分销渠道;(4)最近2年内没有重大违法和违规的行为;(5)其他条件。

　　【该题针对“我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定”知识点进行考核】

　　7、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查国际债券的发行人。国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。自然人属于国际债券的投资者。

　　【该题针对“国际债券”知识点进行考核】

　　8、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查保险公司次级定期债务。募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人无权向法院申请对募集人实施破产清偿。

　　【该题针对“我国金融债券、公司债券和企业债券的品种和管理规定”知识点进行考核】

　　9、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查附认股权证的公司债券的分类。按照行使认股权的方式，分为现金汇入型和抵缴型。

　　【该题针对“金融债券、公司债券和企业债券的定义及分类”知识点进行考核】

　　10、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查外国债券。武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券。外国债券和欧洲债券都属于国际债券。

　　【该题针对“外国债券和欧洲债券的概念和特点”知识点进行考核】

　　11、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查国际债券的特征。国际债券的特征包括：(1)资金来源广、发行规模大。(2)存在汇率风险。汇率风险是国际债券的重要风险。(3)有国家主权保障。(4)以自由兑换货币作为计量货币。

　　【该题针对“国际债券”知识点进行考核】

　　12、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查《公司债券发行试点办法》特别强化的对债券持有人权益的保护。包括：(1)强化发行债券的信息披露;(2)引进债券受托管理人制度;(3)建立债券持有人会议制度;(4)强化参与公司债券市场运行的中介机构如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能。

　　【该题针对“我国金融债券、公司债券和企业债券的品种和管理规定”知识点进行考核】

　　13、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查凭证式国债的特点。凭证式国债购买方便，变现灵活，利率优惠，收益稳定，安全无风险，是我国重要的国债品种。

　　【该题针对“我国国债的品种、特点和区别”知识点进行考核】14、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查影响债券利率的因素。影响债券利率的因素包括：借贷资金市场利率水平、筹资者的资信和债券的期限长短。

　　【该题针对“影响债券期限和利率的主要因素”知识点进行考核】

　　15、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查债券与股票的异同点。与股票比较，债券风险相对较小，原因有三点：债券利息是公司的固定支出，属于费用范围;公司破产时债务清偿在前;二级市场上债券价格较稳定，波动小。

　　【该题针对“债券与股票的异同点”知识点进行考核】

　　16、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查债券的分类。按照债券形态不同，债券可以分为实物国债、凭证式国债和记账式国债。

　　【该题针对“债券的分类”知识点进行考核】