2018年证券从业资格考试金融市场基础知识专项训练题(9)_第2页

　　二、组合型选择题

　　1、关于期货交易的表述正确的有(　)。

　　Ⅰ.具有规避风险和价格发现功能

　　Ⅱ.交易对象是标准化期货合约

　　Ⅲ.信用风险较小

　　Ⅳ.有实物交割与对冲平仓两种履约方式

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、关于银行间债券市场与交易所债券市场的托管方式及结算方式，下列说法中正确的有(　)。

　　Ⅰ.银行间债券市场的托管方式是在中央结算公司开立一级债券托管账户

　　Ⅱ.交易所债券市场的托管方式是在中国证券登记结算有限公司托管债券

　　Ⅲ.银行间债券市场上，全国同业拆借中心提供前台债券交易，中央结算公司提供债券托管和后台结算，采用逐笔、实时和全额结算制度

　　Ⅳ.交易所债券市场上，交易所提供前台债券交易，中国证券登记结算有限公司托管和后台结算，投资者在证券商处开立账户，采用净额结算制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、对于敢于承担风险，试图从差价变动中取得巨大收益的投资者，可选择的投机性或性债券包括(　)。

　　Ⅰ.A级债券

　　Ⅱ.B级债券

　　Ⅲ.C级债券

　　Ⅳ.D级债券

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、证券公司债券申请上市应符合的条件包括(　)。

　　Ⅰ.债券发行申请已获批准并发行完毕

　　Ⅱ.实际发行债券的面值总额不少于5000万元

　　Ⅲ.申请上市时仍符合公开发行的条件

　　Ⅳ.实际发行债券的面值总额不少于3000万元

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、关于发行企业债券募集资金的用途，下列说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.不得用于房地产买卖、股票买卖

　　Ⅱ.不得用于期货交易

　　Ⅲ.不得用于弥补亏损和非生产性支出

　　Ⅳ.不得用于与本企业生产经营无关的风险性投资

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备的条件包括(　)。

　　Ⅰ.注册资本不得低于2亿

　　Ⅱ.具有较强的债券分销能力

　　Ⅲ.具有合格的专业人员和分销渠道

　　Ⅳ.最近2年内没有重大违法和违规的行为

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、国际债券的发行人主要是(　)。

　　Ⅰ.银行或其他金融机构

　　Ⅱ.工商企业及国际组织

　　Ⅲ.各国政府、政府所属机构

　　Ⅳ.自然人

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、关于保险公司次级定期债务描述正确的是(　)。

　　Ⅰ.其期限在5年以上(含5年)

　　Ⅱ.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本

　　Ⅲ.募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿

　　Ⅳ.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、按照行使认股权的方式，附认股权证的公司债券可分为(　)。

　　Ⅰ.可分离型

　　Ⅱ.现金汇入型

　　Ⅲ.非分离型

　　Ⅳ.抵缴型

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、下列债券中，属于外国债券的有(　)。

　　Ⅰ.扬基债券

　　Ⅱ.武士债券

　　Ⅲ.欧洲债券

　　Ⅳ.熊猫债券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、国际债券的特征包括(　)。

　　Ⅰ.存在汇率风险

　　Ⅱ.有国家主权保障

　　Ⅲ.资金来源广、发行规模大

　　Ⅳ.以自由兑换货币作为计量货币

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，内容包括(　)。

　　Ⅰ.建立债券持有人会议制度

　　Ⅱ.强化发行债券的信息披露

　　Ⅲ.引进债券受托管理人制度

　　Ⅳ.强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、凭证式国债的特点包括(　)。

　　Ⅰ.购买方便

　　Ⅱ.变现灵活

　　Ⅲ.利率优惠

　　Ⅳ. 收益稳定

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、发行人在确定债券利率时，要考虑的因素主要有(　)。

　　Ⅰ.债券的票面金额

　　Ⅱ.借贷资金市场利率水平

　　Ⅲ.债券的期限长短

　　Ⅳ.筹资者的资信

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、与股票比较，债券风险相对较小的原因有(　)。

　　Ⅰ.债券品种多

　　Ⅱ. 债券利息固定

　　Ⅲ.债券价格波动小

　　Ⅳ. 债券有固定的本金偿还期

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、按照债券形态不同，债券可以分为(　)。

　　Ⅰ.实物债券

　　Ⅱ.贴现债券

　　Ⅲ.凭证式国债

　　Ⅳ.记账式国债

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　试题来源：考试网证券从业资格考试题库

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