11.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有( )。
Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款日
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡ
12.集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有( )。
Ⅰ.在集合计划存续期间.委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项
Ⅱ.在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法
Ⅲ.在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理
Ⅳ.在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
13.下列关于股份有限公司的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名
Ⅱ.股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人
Ⅲ.股份有限公司董事会成员中必须有公司职Ⅰ代表
Ⅳ.董事长和副董事长南董事会以全体董事的过半数选举产生
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
14.下列选项中，说法正确的有( )。
Ⅰ.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营
Ⅱ.证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规
Ⅲ.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理
Ⅳ.在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ
15.下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有( )。
Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司增加注册资本
Ⅲ.有限责任公司变更为股份有限公司Ⅳ.公司对外担保
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ
16.公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有( )。
Ⅰ.营业执照Ⅱ.公司章程Ⅲ.税务登记证Ⅳ.发起人协议
A.ⅡⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
17.下列选项中，属于期货公司设立条件的有( )。
Ⅰ.注册资本最低限额为人民币1亿元
Ⅱ.最近3年无重大违法违规记录
Ⅲ.有健全的风险管理和内部控制制度
Ⅳ.注册资本必须是实缴的货币资本
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
18.根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔
Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
Ⅲ.违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
19.国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有( )。
Ⅰ.要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明
Ⅱ.进人证券公司的办公场所进行检查
Ⅲ.进入高级管理人员的住所进行检查
Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅣ
20.下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有( )。
Ⅰ.减少公司注册资本
Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并
Ⅲ.将股份奖励给本公司职Ⅰ
Ⅳ.股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份的
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
试题来源考试网校证券从业焚题库，做完整试题请进入焚题库>>
考试网校还为各位考生们准备了证券从业考试题库，下载焚题库APP——证券从业资格考试——题库——做题，包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等，可随时随地刷题。【在线做题>>】【下载APP掌上刷题】
加入考试网校证券从业资格考试群：303634355 
。与考友交流学习，定期学习资料分享，考前资料下载！
QQ扫码，快速加群
下一篇： 没有了
一级建造师二级建造师消防工程师造价工程师土建职称公路检测工程师建筑八大员注册建筑师二级造价师监理工程师咨询工程师房地产估价师 城乡规划师结构工程师岩土工程师安全工程师设备监理师环境影响评价土地登记代理公路造价师公路监理师化工工程师暖通工程师给排水工程师计量工程师
执业药师执业医师卫生资格考试卫生高级职称护士资格证初级护师主管护师住院医师临床执业医师临床助理医师中医执业医师中医助理医师中西医医师中西医助理口腔执业医师口腔助理医师公共卫生医师公卫助理医师实践技能内科主治医师外科主治医师中医内科主治儿科主治医师妇产科医师西药士/师中药士/师临床检验技师临床医学理论中医理论
