2020年证券从业资格考试法律法规经典习题（三）_第3页

　　1.下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.暂停或撤销相关业务许可

　　Ⅱ.没收违法所得

　　Ⅲ.处以非法融资融券等值以上的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员撤销任职资格

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　2.下列属于委托指令的具体形式的有(　　)。

　　Ⅰ.柜台委托Ⅱ.网上委托Ⅲ.电话委托Ⅳ.传真委托

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　3.证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有(　　)。

　　Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度

　　Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

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　　4.下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有(　　)。

　　Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时

　　Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时

　　Ⅲ.单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时

　　Ⅳ.监事提议召开时

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅢⅣ

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　　5.在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有(　　)。

　　Ⅰ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

　　Ⅱ.对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕

　　Ⅲ.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置

　　Ⅳ.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅢⅣ

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　　6.根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括(　　)。

　　Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

　　Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场

　　Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　Ⅳ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　7.下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人

　　Ⅱ.监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3

　　Ⅲ.监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生

　　Ⅳ.监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　8.下列属于设立有限责任公司的条件有(　　)。

　　Ⅰ.股东符合法定人数Ⅱ.符合最低注册资本要求

　　Ⅲ.有公司住所Ⅳ.有公司名称

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

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　　9.下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有(　　)。

　　Ⅰ.拥有表决权20%的股东Ⅱ.设立监事会的监事

　　Ⅲ.2/3的董事Ⅳ .1/3的董事

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　10.基金托管人应当履行的职责有(　　)。

　　Ⅰ.安全保管基金财产

　　Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户

　　Ⅲ.持有基金管理人的股份

　　Ⅳ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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