2019年证券从业资格证法律法规密训试卷（9）

　　第1题、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()内不受理其执业证书申请。

　　A、2 年

　　B、3 年

　　C、4 年

　　D、5 年

　　正确答案： B

　　【专家解析】被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　第2题、中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向()提供投资建设，辅助投资者做出投资决策。

　　A、投资者

　　B、证券公司

　　C、证券交易所

　　D、中国证券业协会

　　正确答案： A

　　【专家解析】中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向投资者提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。

　　第3题、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。

　　A、逐日盯市制度

　　B、风险预警制度

　　C、防火墙制度

　　D、保证金制度

　　正确答案： C

　　【专家解析】建立防火墙制度，能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

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　　第4题、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、7年

　　正确答案： C

　　【专家解析】诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。

　　第5题、证券投资基金托管人是()权益的代表。

　　A、基金发起人

　　B、基金管理人

　　C、基金持有人

　　D、基金监管人

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券投资基金托管人是基金持有人权益的代表

　　第6题、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括()。

　　A、存款准备金制度

　　B、发行国债

　　C、调节税率

　　D、国家预算

　　正确答案： A

　　【专家解析】此题考察货币政策的工具。调节税率、发行国债和国家预算属于财政政策。

　　第7题、《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由()正式颁布实施。

　　A、证券交易所

　　B、证券业协会

　　C、证券登记结算机构

　　D、证监会

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。

　　第8题、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。

　　A、诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

　　B、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　C、最近2年未受到中国证监会的行政处罚

　　D、未负有数额较大到期未清偿的债务

　　正确答案： C

　　【专家解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

　　第9题、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()方式。

　　A、证券包销

　　B、证券统销

　　C、证券自销

　　D、证券代销

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

　　第10题、指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动()。

　　A、成正比

　　B、成反比

　　C、无关

　　D、无法判断

　　正确答案： A

　　【专家解析】指数基金的收益随着即期的价格指数上下波动，当价格指数上升时，基金收益增加;反之，收益减少。

　　第11题、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。

　　A、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

　　B、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

　　C、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

　　D、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

　　正确答案： B

　　【专家解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

　　第12题、证券投资顾问应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　A、诚实守信

　　B、自愿性

　　C、合法性

　　D、公平性

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　第13题、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()。

　　A、5年

　　B、10年

　　C、15年

　　D、20年

　　正确答案： C

　　【专家解析】客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

　　第14题、以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为()。

　　A、10万元

　　B、20万元

　　C、30万元

　　D、50万元

　　正确答案： D

　　【专家解析】有限责任公司注册资本的最低限额为：(1)以生产经营为主的公司人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。

　　第15题、通常，加权股价指数是以样本股票()为权数加以计算。

　　A、价格

　　B、发行量或成交量

　　C、量比

　　D、换手率

　　正确答案： B

　　【专家解析】加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。

　　第16题、公司债券利息支出属于公司的()。

　　A、营销经费

　　B、利润

　　C、费用范围

　　D、直接成本

　　正确答案： C

　　【专家解析】债券利息是公司的固定支出，属于费用范围。

　　第17题、通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

　　A、期权卖方

　　B、期权买方

　　C、期权买卖双方

　　D、第三方

　　正确答案： A

　　【专家解析】在金融期权交易中，只有期权的卖方需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。

　　第18题、按()分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。

　　A、联结的基础产品

　　B、联结的收益保障性

　　C、联结的发行方式

　　D、嵌入式衍生产品

　　正确答案： A

　　【专家解析】按联结的基础产品分类，可以将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。

　　第19题、下列因素中()对债券转让价格变动的影响较大。

　　A、票面利率

　　B、市场利率

　　C、债券面额

　　D、债券发行人

　　正确答案： B

　　【专家解析】债券在市场上的转让价格随市场利率的变化而上下波动。

　　第20题、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。

　　A、行政

　　B、法律

　　C、自律

　　D、经济

　　正确答案： C

　　【专家解析】中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。