2019年证券从业资格证法律法规密训试卷（9）_第3页

　　第41题、证券交易通常都必须遵循()。

　　A、公开、公平、诚实信用原则

　　B、公开、真实、公正原则

　　C、公开、公平、公正原则

　　D、公平、真实、诚实信用

　　正确答案： C

　　【专家解析】我国《证券法》规定，证券交易遵循公开、公平、公正的原则。

　　第42题、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是()。

　　A、简单算术平均数

　　B、几何算术平均数

　　C、加权股价平均数

　　D、修正股价平均数

　　正确答案： A

　　【专家解析】简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。

　　第43题、证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处()以下有期徒刑或者拘役。

　　A、1 年

　　B、2 年

　　C、3 年

　　D、5 年

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。

　　第44题、证券公司经纪业务收入主要来自()。

　　A、佣金

　　B、手续费

　　C、买卖价差

　　D、利息收入

　　正确答案： A

　　【专家解析】在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　第45题、有限责任公司的业务执行机关是()。

　　A、股东会

　　B、董事会

　　C、监事会

　　D、理事会

　　正确答案： B

　　【专家解析】股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

　　第46题、证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应不低于()。

　　A、10亿元

　　B、12亿元

　　C、13亿元

　　D、15亿元

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应不低于12亿元。

　　第47题、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。

　　A、甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

　　B、乙公司净资产占实收资本的35%

　　C、丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

　　D、丁公司负债达到净资产的75%

　　正确答案： A

　　【专家解析】有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

　　第48题、在证券经纪业务中，委托合同的标的物是()。

　　A、委托人

　　B、证券经纪商

　　C、证券交易所

　　D、证券交易对象

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象。

　　第49题、证券登记结算公司的职能不包括()。

　　A、证券账户、结算账户的设立和管理

　　B、证券持有人名册登记及权益登记

　　C、对证券交易活动进行管理

　　D、受发行人委托派发证券权益

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

　　第50题、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在()。

　　A、接受代销金融产品的委托后

　　B、接受代销金融产品的委托前

　　C、向客户推荐金融产品

　　D、为客户提供产品咨询服务

　　正确答案： B

　　【专家解析】接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查，经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。