2019年证券从业资格证法律法规密训试卷（9）_第2页

　　第21题、持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权的债券是()。

　　A、可转换债券

　　B、可转换优先股票

　　C、一般债券

　　D、信用债券

　　正确答案： A

　　【专家解析】考察可转换债券。

　　第22题、看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。

　　A、卖出

　　B、买入

　　C、买入或卖出

　　D、买入和卖出

　　正确答案： B

　　【专家解析】看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件买人一定数量的基础金融工具。

　　第23题、上市公司或其关联公司持有证券经营机构()以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[20%]

　　D、[50%]

　　正确答案： B

　　【专家解析】上市公司或其关联公司持有证：券经营机构10%以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

　　第24题、证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由()。

　　A、客户自行承担

　　B、证券公司承担

　　C、客户和证券公司共同承担

　　D、客户和证券公司按比例承担

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

　　第25题、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A、1 个

　　B、5 个

　　C、10 个

　　D、20 个

　　正确答案： B

　　【专家解析】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　第26题、由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于()。

　　A、经营风险

　　B、违约风险

　　C、财务风险

　　D、政策风险

　　正确答案： C

　　【专家解析】财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。

　　第27题、证券投资基金()。

　　A、收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

　　B、是直接投资工具

　　C、所筹集资金主要投向实业

　　D、不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要

　　正确答案： A

　　【专家解析】基金是间接投资工具，所筹集资金主要投向有价证券，能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。

　　第28题、下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是()。

　　A、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日

　　B、证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

　　C、证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

　　D、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

　　正确答案： A

　　【专家解析】客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。

　　第29题、证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行()。

　　A、第三方存管

　　B、风险管理

　　C、第三方托管

　　D、风险监控

　　正确答案： A

　　【专家解析】考察融资融券业务资格的条件。客户资产安全、完整，客户交易结算已实现第三方存管。

　　第30题、注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，不会在证券业协会网站公示的信息是()。

　　A、所在机构

　　B、执业证书编号

　　C、身份证号

　　D、从事证券投资咨询业务类型

　　正确答案： C

　　【专家解析】注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。

　　第31题、协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统。

　　A、5个

　　B、7个

　　C、10个

　　D、15个

　　正确答案： C

　　【专家解析】协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息及其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　第32题、股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币()元。

　　A、2000万

　　B、3000万

　　C、4000万

　　D、5000万

　　正确答案： B

　　【专家解析】股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币3000万元。

　　第33题、对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A、30个工作日

　　B、3个月

　　C、6个月

　　D、12个月

　　正确答案： B

　　【专家解析】对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　第34题、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。

　　A、股东权利

　　B、股东义务

　　C、管理者权利

　　D、股权激励

　　正确答案： A

　　【专家解析】实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。

　　第35题、2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于()。

　　A、外国企业在中国境内发行的股票

　　B、外国企业在中国境外发行的股票

　　C、中国企业在境内发行的股票

　　D、中国企业在境外发行的股票

　　正确答案： D

　　【专家解析】2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于中国企业在境外发行的股票。

　　第36题、下列属于擅自公开发行证券特征的是()。

　　A、非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

　　B、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　C、向特定对象发行证券累计超过200人的

　　D、非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

　　正确答案： D

　　【专家解析】AB项属于变相公开发行证券的特征;C项属于公开发行证券的特征;D项属于擅自公开发行证券的特征。

　　第37题、我国股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股)以份总上，数的公司股(本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为()以上。

　　A、25%,10%

　　B、35%,10%

　　C、30%.15%

　　D、25%,15%

　　正确答案： A

　　【专家解析】考察股份有限公司申请股票上市的条件。

　　第38题、相对而言，很大程度能够反映经济发展状况，有宏观经济晴雨表之称的是()。

　　A、创业板市场

　　B、中小企业板块

　　C、主板市场

　　D、以上都不对

　　正确答案： C

　　【专家解析】相对而言，主板市场很大程度能够反映经济发展状况，有宏观经济晴雨表之称。

　　第39题、下列不属于基金销售机构的是()。

　　A、商业银行

　　B、证券公司

　　C、专业基金销售机构

　　D、科学化

　　正确答案： D

　　【专家解析】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的组织领导机构，不能直接从事基金销售业务。

　　第40题、具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为()。

　　A、百慕大期权

　　B、障碍期权

　　C、平均期权

　　D、任选期权

　　正确答案： D

　　【专家解析】具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为任选期权。