2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题（6）_第5页

　　(71)全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有( )。

　　Ⅰ.商业银行Ⅱ.保险公司Ⅲ.财务公司Ⅳ.证券投资基金

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: D[

　　解析]上海证券交易所新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种。深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个回购品种。63天、273天是上海证券交易所目前没有推出的回购品种。

　　(72) 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须( )。

　　Ⅰ.请客户出示委托书

　　Ⅱ.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致

　　Ⅲ.请客户出示公证书

　　Ⅳ.仔细核对客户身份

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅣ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份.并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。

　　(73) 下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

　　Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

　　Ⅲ.具有证券经纪业务资格

　　Ⅳ.证券公司治理结构健全，内部控制有效

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司名称、集合资产管理计划名称等内容。证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。

　　(74) 关于集合资产管理计划的信息披露。上海证券交易所的规定为( )。

　　Ⅰ.集合资产管理计划开始投资运作后.应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值

　　Ⅱ.集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合的情况

　　Ⅲ.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起10个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况

　　Ⅳ.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的。应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况：因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的.应在10个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。本题正确答案为B.

　　(75) 设立股份有限公司必须具备的条件有( )。

　　Ⅰ.发起人符合法定人数Ⅱ.符合最低注册资本要求

　　Ⅲ.建立符合股份有限公司要求的组织机构Ⅳ.有公司住所

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

　　(76) 下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有( )。

　　Ⅰ.没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东

　　Ⅱ.公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定

　　Ⅲ.全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定

　　Ⅳ.召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: B[

　　解析]证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

　　(77)下列选项中，关于《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的说法正确的有( )

　　Ⅰ.财务顾问需要在审慎核查的基础上针对《专业意见附表》中所述问题回答“是”或“否”

　　Ⅱ.如未能对相关问题进行核查、无法发表核查意见或者存在需要说明事项的，应当在附注中加以说明

　　Ⅲ.《专业意见表》

　　规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的最低要求

　　Ⅳ.如有特别事项需要予以说明的.可以另附书面文件说明

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 略

　　(78) 证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。

　　Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

　　Ⅱ.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

　　Ⅲ.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

　　Ⅳ.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:B

　　解析: B[

　　解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　(79) 下列各项中.属于证券交易委托指令要素的有( )。

　　Ⅰ.买卖方向Ⅱ.委托日期

　　Ⅲ.买卖价格Ⅳ.买卖品种

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、买卖方向、品种、数量、价格。

　　(80) 下列关于上市公司董事会秘书的表述。正确的有( )。

　　Ⅰ.董事会秘书由经理提名.经董事会聘任或解聘

　　Ⅱ.董事会秘书是公司高级管理人员

　　Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事会秘书

　　Ⅳ.公司财务负责人可以兼任董事会秘书

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　《公司法》第124条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。”上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员.对董事会负责。董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书.

　　(81) 目前。我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括( )等。

　　Ⅰ.中国证监会的监督Ⅱ.中国证监会派出机构的监管

　　Ⅲ.证券交易所的监督Ⅳ.证券公司的内部控制

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括：(1)证券公司的内部控制;(2)证券业协会的自律管理;(3)证券交易所的监督;(4)证券监管机构(即中国证监会及其派出监管机构)的监管。

　　(82) 下列选项中。属于操纵证券市场手段的有( )。

　　Ⅰ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

　　Ⅱ.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

　　Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 1属于除内幕信息和操纵市场之外的证券自营业务的其他禁止行为。

　　(83) 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币

　　Ⅱ.最近5年没有违法记录

　　Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　Ⅳ.有良好的风险控制制度

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: Ⅱ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故选项Ⅳ错误。

　　(84) 下列关于向原股东配股的表述，正确的有( )。

　　Ⅰ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认购股份的数量

　　Ⅱ.拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%

　　Ⅲ.采用代销或包销方式发行

　　Ⅳ.代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的.发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　向原股东配股，除符合上述一般规定外，还应当符合下列规定：(1)拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%;(2)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量;(3)采用《证券法》规定的代销方式发行。控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满.原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

　　(85) 下列有关法人财产权的表述中，正确的有( )。

　　Ⅰ.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题

　　Ⅱ.在企业改组为股份公司后.公司拥有包括出资者投资的各项财产而形成的法人财产权

　　Ⅲ.公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础

　　Ⅳ.规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离。在企业改组为股份公司后.公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权。法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题.同时.从经济意义上回答了资产的经营问题。公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。公司的出资者都是公司的内部成员.因此.出资者的所有权与法人财产权相互独立运作。政府部门只有在尊重法人财产权独立的情况下实行政企分开.才能推动股份公司的成长和发展。

　　(86) 上海证券交易所和深圳证券交易所都编制( )等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势.

　　Ⅰ.中小企业板指数Ⅱ.分类指数

　　Ⅲ.成分指数Ⅳ.综合指数

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。

　　(87) 首次公开发行股票。发行人及其主承销商应当在刊登( )后向询价对象进行推介和询价。

　　Ⅰ.招股意向书Ⅱ.上市公告书

　　Ⅲ.投资价值研究报告Ⅳ.发行公告

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: Ⅰ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式定股票发行价格。发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价.并通过互联网向公众投资者进行推介。

　　(88) 下列属于证券自营买卖的对象的有( )。

　　Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.权证Ⅳ.证券投资基金

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]根据《证券投资顾问业务暂行规定》第12条的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

　　(89) 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。

　　Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力

　　Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第15条的规定，机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务，故选项I正确。根据第1 7条的规定，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质，故选项Ⅱ错误。根据第19条的规定协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理，故选项Ⅲ正确。根据第14条的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记，故选项Ⅳ错误。

　　(90) 下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年

　　Ⅱ.净资产为实收资本的60%

　　Ⅲ.不能清偿到期债务

　　Ⅳ.或有负债达到净资产的50%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:B

　　解析: B[

　　解析]根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的.撤销任职资格或者证券从业资格。