2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题（6）_第2页

　　(21) 2005年9月4日，中国证监会发布( )，我国的股权分置改革进入全面铺开阶段。

　　A: 《关于上市公司股权分置改革的指导意见》

　　B: 《关于中国上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》

　　C: 《上市公司股权分置改革管理办法》

　　D: 《上市公司股权分置改革暂行管理办法》

　　答案:C

　　解析: 略

　　(22)公司收购本公司股份后.属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起日内注销;属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在.内转让或者注销。( )

　　A: 10;6个月

　　B: 10;60日

　　C: 5;6个月

　　D: 5：60日

　　答案:A

　　解析:

　　公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起10日内注销：属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的.应当在6个月内转让或者注销。

　　(23) 证券法所调整的有价证券不包括( )。

　　A: 股票

　　B: 企业债券

　　C: 证券衍生品种

　　D: 汇票

　　答案:D

　　解析:

　　证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，都是有价证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。

　　(24) 下列不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是( )。

　　A: 企业法人营业执照

　　B: 年检申请报告

　　C: 年度业务报告

　　D: 经注册会计师审计的财务会计报表

　　答案:A

　　解析:

　　证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：(1)年检申请报告。(2)年度业务报告。(3)经注册会计师审计的财务会计报表。

　　(25) 公司章程的基本特征不包括( )。

　　A: 法定性

　　B: 真实性

　　C: 公平性

　　D: 自治性

　　答案:C

　　解析: 公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。

　　(26) 下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是( )。

　　A: 经中国证监会批准.可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

　　B: 应按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

　　C: 应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督

　　D: 应对证券交易实行实时监控

　　答案:A

　　解析:

　　根据《证券法》的规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。

　　(27)《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险集团(控股)公司、保险公司投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的()。

　　A: 20%

　　B: 5%

　　C: 10%

　　D: 4%

　　答案:C

　　解析:

　　《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险集团(控股)公司、保险公司投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的10%。

　　(28)在香港创业板上市发行的新申请人.其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前( )个月。

　　A: 3

　　B: 6

　　C: 9

　　D: 12

　　答案:B

　　解析: 略

　　(29) 基金管理人的权利不包括( )。

　　A: 运作和管理基金资产

　　B: 保管基金资产

　　C: 代表基金行使股东权利

　　D: 获取基金管理人报酬

　　答案:B

　　解析:

　　按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利：(1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法规规定的其他权利。

　　(30)我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由( )复核。

　　A: 中国证监会

　　B: 基金发起人

　　C: 证券交易所

　　D: 基金托管人

　　答案:D

　　解析:略

　　(31)

　　证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过( )。

　　A: 1个月

　　B: 3个月

　　C: 6个月

　　D: 1年

　　答案:B

　　解析:

　　《证券公司风险处置条例》第7条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的.国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

　　(32) 《上市公司信息披露管理办法》由中国证监会审议通过，自( )施行。

　　A: 2006年1月30日

　　B: 2006年8月30日

　　C: 2007年1月30日

　　D: 2007年8月30日

　　答案:C

　　解析: 《上市公司信息披露管理办法》由中国证监会审议通过，自2007年1月30日施行

　　(33) 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内，以审慎监管原则依法审查.做出批准或不予批准的决定。

　　A: 9

　　B: 6

　　C: 3

　　D: 1

　　答案:B

　　解析:

　　中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内，以审慎监管原则依法审查，做__________出批准或不予批准的决定.

　　(34) 发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不能超过( )届。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析: 发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。

　　(35) 证券投资顾问应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　A: 诚实守信

　　B: 自愿性

　　C: 合法性

　　D: 公平性

　　答案:A

　　解析:

　　证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　(36) ( )可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。

　　A: 信托投资公司

　　B: 企业集团财务公司

　　C: 主权财富基金

　　D: 金融租赁公司

　　答案:A

　　解析:

　　信托投资公司可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。

　　(37) 关于股票发行公告，以下表述错误的是( )。

　　A: 发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知

　　B: 发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或招股说明书摘要的同时刊登发行公告

　　C: 发行公告应对发行方案进行详细说明

　　D: 发行公告是招股说明书不可分割的一部分

　　答案:D

　　解析:

　　发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知。发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告.对发行方案进行详细说明。

　　(38) 公开发行债券的发行人应当于本息支付日前( )日内.就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。

　　A: 20

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:B

　　解析:

　　公开发行债券的发行人应当于本息支付日前10日内.就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。

　　(39)监事会和连续日以上单独或者合计持有公司以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。( )

　　A: 30：5%

　　B: 60;5%

　　C: 90;10%

　　D: 365;10%

　　答案:C

　　解析:

　　监事会不召集和主持股东大会会议的，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。由此可见。监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。

　　(40) 我国《证券法》于( )出台。

　　A: 1987年

　　B: 1993年

　　C: 1998年

　　D: 2002年

　　答案:C

　　解析: 略