2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题（6）

　　一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　(1) 上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当制定1名( )

　　代行董事会秘书的职责。并报交易所备案。

　　A: 董事或高级管理人员

　　B: 监事或高级管理人员

　　C: 董事或监事

　　D: 财务总监或监事

　　答案:A

　　解析:

　　上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定1名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前.由董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺期间超过3个月之后，

　　董事长应当代行董事会秘书职责.直至公司正式聘任董事会秘书。

　　(2) 我国《证券法》规定，持有公司( )以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

　　A: 3%

　　B: 5%

　　C: 2%

　　D: 10%

　　答案:B

　　解析:

　　我国《证券法》第74条规定，证券交易内幕信息的知情人包括持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等。

　　(3)根据《人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，必须采取承销团的形式来销售。

　　A: 1000

　　B: 2000

　　C: 3000

　　D: 5000

　　答案:D

　　解析:

　　根据《人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的.必须采取承销团的形式来销售。

　　(4) 诚信信息中奖励信息的效力期限为( )年。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:B

　　解析: 略

　　(5)全国证券、期货市场的主管部门是( )。

　　A: 中国证监会

　　B: 国务院

　　C: 财政部

　　D: 中国人民银行

　　答案:A

　　解析:略

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　　(6) 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是( )。

　　A: 由国务院指定并颁布的行政法规

　　B: 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　C: 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

　　D: 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

　　答案:B

　　解析:

　　证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。

　　(7) 根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是( )。

　　A: 会员大会

　　B: 理事会

　　C: 监察委员会

　　D: 董事会

　　答案:A

　　解析: 会员大会是证券交易所的最高权力机构。

　　(8) 下列不属于基金份额持有人义务的是( )。

　　A: 保管基金资产

　　B: 遵守基金契约

　　C: 缴纳基金认购款项及规定费用

　　D: 承担基金亏损或终止的有限责任

　　答案:A

　　解析:

　　基金份额持有人必须承担以下义务：(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。

　　(9) 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向( )申请保荐机构资格。

　　A: 中国证监会

　　B: 中国证券业协会

　　C: 证券交易所

　　D: 国有资产管理委员会

　　答案:A

　　解析: 略

　　(10) 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起( )个月后可转换为公司股票.

　　A: 8

　　B: 6

　　C: 12

　　D: 1

　　答案:B

　　解析:

　　我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票.

　　(11) 中国证监会依照( )的规定。受理基金销售业务资格的申请并进行审查，作出决定。

　　A: 《证券投资基金法》

　　B: 《行政许可法》

　　C: 《基金销售办法》

　　D: 《基金运作办法》

　　答案:B

　　解析: 略

　　(12)封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满.基金份额持有人人数达到( )人以上。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 200

　　D: 300

　　答案:C

　　解析:封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上.并且基金份额持有人人数达到200人以上。

　　(13)我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。

　　A: 停止交易

　　B: 强制销户

　　C: 停止清算

　　D: 限制交易

　　答案:D

　　解析:

　　证券交易所作为一线监管者，修订后的《证券法》在保留证券交易所的原本职能之外，还授予证券交易所根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易.并报国务院证券监督管理机构备案的权力。

　　(14) 单独或者合并持有公司表决权股份总数( )以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时.应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。

　　A: 5%

　　B: 10%

　　C: 3%

　　D: 49%

　　答案:C

　　解析:

　　《公司法》规定，单独或者合并持有公司表决权股份总数3%以上的股东或监事会有权向董事会提出会议议题。

　　(15) 股东大会是股份公司的权力机构，由( )组成。

　　A: 持股5%以上的股东

　　B: 全体股东

　　C: 全体员工

　　D: 公司高级管理人员

　　答案:B

　　解析:

　　股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，行使对公司经营决策的参与权。

　　(16)向投资者销售或者提供荐股软件.并直接或者间接获取经济利益的.属于从事证券投资咨询业务，应当经( )许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A: 证券公司

　　B: 证券交易所

　　C: 中国证监会

　　D: 中国证券业协会

　　答案:C

　　解析:

　　向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可。取得证券投资咨询业务资格。

　　(17) 下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是( )。

　　A: 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

　　B: 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

　　C:期货公司存管的客户保证金应当全部存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

　　D: 期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

　　答案:C

　　解析:期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

　　(18) 下列不属于公司高级管理人员的是( )。

　　A: 经理

　　B: 副经理

　　C: 财务负责人

　　D: 股东

　　答案:D

　　解析:

　　高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

　　(19) 根据有关规定.开放式基金的认购费率不得超过申购金额的( )。

　　A: 1%

　　B: 2%

　　C: 5%

　　D: 8%

　　答案:C

　　解析:

　　《证券投资基金销售管理办法》规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%。

　　(20)为了保障广大投资者的利益。防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由( )来保管基金资产。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金份额持有人

　　C: 基金托管人

　　D: 基金销售机构

　　答案:C

　　解析:

　　为了保证基金资产的安全，《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管.从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。