2019年证券从业资格证法律法规试题及答案（4）_第4页

　　51.基金管理人利用未公开信息从事交易，可以对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予( )的行政处罚。

　　Ⅰ.终身市场禁入

　　Ⅱ.暂停或撤销基金从业资格

　　Ⅲ.警告

　　Ⅳ.处以罚款

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　52.基金管理人由依法设立的( )或者( )担任。

　　A.个人、合伙企业

　　B.公司、合伙企业

　　C.公司、独资企业

　　D.个人、公司

　　53.基金销售机构包括( )。

　　Ⅰ.办理基金销售业务的基金管理公司

　　Ⅱ.经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的商业银行

　　Ⅲ.基金行业协会

　　Ⅳ.经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的证券投资咨询机构

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　54.关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有( )。

　　A.个人集资诈骗，数额在 10 万元以上的

　　B.单位集资诈骗，数额在 50 万元以上的

　　C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额 10 万元的

　　D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到 50 万元以上的

　　55.经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为()五个等级。

　　A.A1、A2、A3、A4、A5

　　B.A5、A4、A3、A2、A1

　　C.Cl、C2、C3、C4、C5

　　D.C5、C4、C3、C2、C1

　　56.经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取( )的措施。

　　A.出具警示函

　　B.责令改正

　　C.市场禁入

　　D.监管谈话

　　57.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币( )元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中 2 项以上的，注册资本最低限额为人民币( )元。

　　A.3000 万;5000 万

　　B.5000 万;8000 万

　　C.8000 万;1 亿

　　D.1 亿;5 亿

　　58.境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行()等活动。

　　Ⅰ.股权融资

　　Ⅱ.实物融资

　　Ⅲ.债权重组

　　Ⅳ.资产重组

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　59.另类投资基金的投资对象包括( )。

　　Ⅰ.股票、债券

　　Ⅱ.黄金、艺术品

　　Ⅲ.房地产、证券化资产

　　Ⅳ.大宗商品、对冲基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　60.任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位的直接责任人员为期货市场( )。

　　A.限制参与者

　　B.禁止进入者

　　C.重点监管者

　　D.不受欢迎者

　　50.【答案】B

　　【解析】基金财产的独立性包括基金财产本身的独立性以及基金财产债权债务的独立性，对证券投资基金活动的要求体现在下列方面：(1)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，C 选项正确;(2)基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产; 3)基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，D 选项正确;(4)基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销; 5)基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任，A 选项正确，B 选项错误;(6)基金管理人、基金托管人、基金服务机构依照法律规定，应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金，由基金管理人、基金托管人、基金服务机构以其固有财产承担。因此，A、C、D 选项正确，B 选项错误。

　　51.【答案】D

　　【解析】基金管理人利用未公开信息从事交易的，应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ符合。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　61.通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。

　　A.投资决策委员会

　　B.风险控制委员会

　　C.董事会

　　D.基金份额持有人大会

　　62.下列关于非上市公众公司的说法，错误的是( )。

　　A.未在证券交易所上市交易

　　B.符合公开发行的条件

　　C.股票将在交易所交易

　　D.股票可在柜台市场转手交易

　　63.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有( )。

　　Ⅰ.处 5 年以下有期徒刑

　　Ⅱ.并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金

　　Ⅲ.数额巨大或者有其他严重情节的，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑

　　Ⅳ.数额巨大或者有其他严重情节的，并处 3 万元以上 30 万元以下罚金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　64.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是( )。

　　A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利

　　B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益

　　C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务

　　D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任

　　65.证券研究报告主要包括()。

　　Ⅰ.上市公司价值分析报告

　　Ⅱ.财务分析报告

　　Ⅲ.行业研究报告

　　Ⅳ.投资策略报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　66.对中国证监会采取的监管措施，保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明事实存在且理由成立，中国证监会予以采纳的情形有()。

　　Ⅰ.发行人或者董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务

　　Ⅱ.发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务

　　Ⅲ.发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺

　　Ⅳ.发行人及其董事、监事、高级管理人员在持续督导期间故意违法违规，保荐机构和保荐代表人主动予以揭示，已履行勤勉尽责义务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　67.下列关于董事会每届任期的说法中，正确的是( )。

　　A.每届任期为 3 年

　　B.每届任期为 2 年以下

　　C.每届任期不超过 3 年

　　D.每届任期 3 年以上

　　68.下列关于有限责任公司董事长产生办法的说法中，错误的是( )。

　　Ⅰ.由董事会过半数选举产生

　　Ⅱ.由股东大会表决权 2/3 以上通过决定

　　Ⅲ.由公司章程规定

　　Ⅳ.由监事会主席决定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　69.按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指( )。

　　Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

　　Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

　　Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

　　Ⅳ.购买证券的个人投资者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　70.下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有( )。

　　Ⅰ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益

　　Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ