2019年证券从业资格证法律法规试题及答案（4）_第3页

　　41.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在(　　)日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　答案： B

　　解析：《人民共和国证券法》第一百条规定，收购上市公司的行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　42.证券公司按照国家规定，不可以(　　)证券类金融产品。

　　A.发行

　　B.交易

　　C.委托他人代为买卖

　　D.销售

　　答案： C

　　解析：《证券公司监督管理条例》第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券类金融产品。

　　43.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过(　　)个月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　答案： B

　　解析：《证券公司风险处置条例》;十三条规定，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。

　　44.证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过(　　)。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.1年

　　D.2年

　　答案： B

　　解析：《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

　　45.下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是(　　)。

　　A.对会员单位的自律管理

　　B.对从业人员的自律管理

　　C.代办股份转让系统

　　D.证券账户、结算账户的设立和管理

　　答案： D

　　解析：中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理;代办股份转让系统。D项是证券登记结算公司的职能的表述。

　　46.(　　)确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

　　A.《人民共和国公司法》

　　B.《人民共和国证券法》

　　C.《人民共和国刑法》

　　D.《人民共和国证券投资基金法》

　　答案： A

　　解析：《人民共和国公司法》的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，它确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

　　47.根据《人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有(　　)。

　　Ⅰ.修改公司章程

　　Ⅱ.决定公司的经营方针和投资计划

　　Ⅲ.审议批准董事会的报告

　　Ⅳ.对发行公司债券作出决议

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案： D

　　解析：《人民共和国公司法》规定，股东会行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划;选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;审议批准董事会的报告;审议批准监事会或者监事的报告;审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;对公司增加或者减少注册资本作出决议;对发行公司债券作出决议;对公司合并、分立、解散。清算或者变更公司形式作出决议;修改公司章程;公司章程规定的其他职权。

　　48.有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有(　　)。

　　Ⅰ.指定商业银行 Ⅱ.证券登记结算机构

　　Ⅲ.资产托管机构 Ⅳ.证券交易所

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案： A

　　解析：《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

　　49.中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循(　　)的原则。

　　Ⅰ.公开 Ⅱ.公平

　　Ⅲ.公正 Ⅳ.平等

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案： A

　　解析：中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。

　　50.下列关于询价制度的说法中，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

　　Ⅱ.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

　　Ⅲ.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

　　Ⅳ.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ

　　答案： D

　　解析：《证券发行与承销管理办法》对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。