2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规精选试题（8）_第3页

　　(41)《人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。

　　A: 10%

　　B: 15%

　　C: 20%

　　D: 25%

　　答案:D

　　解析:

　　《人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

　　(42)期货公司股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。

　　A: 50%

　　B: 60%

　　C: 80%

　　D: 85%

　　答案:D

　　解析:

　　股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。

　　(43) 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

　　A: 30;40

　　B: 20;50

　　C: 20;80

　　D: 30;60

　　答案:D

　　解析:

　　发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款;已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　(79) 客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于( )亿股或流通市值不低于( )亿元。

　　A: 1;5

　　B: 2;5

　　C: 5;8

　　D: 2;8

　　答案:D

　　解析:

　　客户融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。

　　(44) 个人申请保荐代表人资格，要求最近( )年未受到中国证监会的行政处罚。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:

　　个人申请保荐代表人资格，应当诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

　　(45) 下列不属于变相公开发行证券特征的是( )。

　　A:

　　非公开发行股票及其股权转让，采用广告、

　　公告等公开方式或变相公开方式向社会公众发行

　　B: 公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票

　　C: 向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过100人

　　D: 公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　答案:C

　　解析:

　　变相公开发行证券特征包括：①非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的;②公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票;③向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人。

　　(46)为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。

　　A: 证券投资咨询

　　B: 证券投资顾问

　　C: 证券投资服务

　　D: 证券投资经纪

　　答案:A

　　解析:

　　证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　(47) 证券公司向客户推介金融产品应当了解客户的基本情况不包括( )。

　　A: 客户身份

　　B: 客户家庭成员情况

　　C: 金融知识和投资经验

　　D: 投资目标

　　答案:B

　　解析:

　　证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。选项B不是证券公司需要了解的信息。

　　(48)证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)的合计额不得超过净资本的( )。

　　A: 20%

　　B: 50%

　　C: 70%

　　D: 100%

　　答案:D

　　解析: 证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。

　　(49)按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券页从业人员应及时向( )报告。

　　A: 董事会

　　B: 司法机关

　　C: 所在机构的高级管理人员

　　D: 中国证监会或者中国证券业协会

　　答案:D

　　解析:

　　《证券业从业人员执业行为准则》规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

　　(50) 证券交易所要求会员( )编制库存证券报表。

　　A: 按日

　　B: 按月

　　C: 按季

　　D: 按旬

　　答案:B

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