2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规精选试题（8）_第2页

　　(21) 证券公司应当在每年度结束之日起( )内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

　　A: 15日

　　B: 30日

　　C: 60日

　　D: 4个月

　　答案:C

　　解析:

　　证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

　　(22) 下列说法错误的是( )。

　　A: 证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介

　　B:客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由代理人签字确认

　　C:委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品

　　D: 证券公司应当披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系

　　答案:B

　　解析:客户主动要求购买的，证券公司应"-3将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户本人签字确认，故选项8错误。

　　(23) 下列说法错误的是( )。

　　A: 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不可混码交易

　　B:期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作

　　C:期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用

　　D: 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法可由期货公司统一制定并公布

　　答案:D

　　解析:期货交易的收费项目、收费标准和管理办法是由国务院有关主管部门统一制定并公布，故选项D表述错误。

　　(24)对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有( )年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。

　　(25) 根据《公司法》的规定，下列说法中正确的是( )。

　　A: 有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资

　　B: 有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

　　C: 投资公司的注册资本在5年内缴足即可

　　D: 不存在最低注册资本额的规定

　　答案:C

　　解析:

　　《公司法》第26条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起2年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。

　　(26)在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的( )内向派出机构报告。

　　A: 5日

　　B: 10日

　　C: 15日

　　D: 20日

　　答案:C

　　解析:

　　在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向派出机构报告。

　　(27) 下列( )不属于国务院期货监督管理机构依法履行职责可以采取的措施。

　　A: 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

　　B:查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存

　　C: 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

　　D:在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过30个交易日;案情复杂的，可以延长至45个交易日

　　答案:D

　　解析:

　　国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：①对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;②进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;③询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;④查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;⑤查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存;⑥查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户;⑦在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至30个交易日;⑧法律、行政法规规定的其他措施。

　　(28)证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前的禁止行为不包括( )。

　　A: 买卖该公司的证券

　　B: 泄露信息

　　C: 建议他人买卖该证券

　　D: 封锁信息

　　答案:D

　　解析:

　　证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。

　　(29)国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。

　　A: 3

　　B: 6

　　C: 12

　　D: 24

　　答案:C

　　解析:

　　《证券公司风险处置条例》第9条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。

　　(30)有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由( )以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。

　　A: 2/3

　　B: 1/2

　　C: 1/3

　　D: 1/10

　　答案:B

　　解析:

　　有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持;董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持;副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。

　　(31) 发行人披露的招股意向书除不含发行价格和( )以外，其内容与格式应当与招殷说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。

　　A: 发行日期

　　B: 筹资金额

　　C: 发行数量

　　D: 筹资日期

　　答案:B

　　解析:

　　发行人披露的招股意向书除不舍发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。

　　(32) 下列不属于有限责任公司的股东会职权的是( )。

　　A: 选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项

　　B: 审议批准监事会或者监事的报告

　　C: 对发行公司债券作出决议

　　D: 聘任或解聘公司总经理

　　答案:D

　　解析:

　　有限责任公司股东会的职权包括：①决定公司的经营方针和投资计划;②选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;③审议批准董事会或者执行董事的报告;④审议批准监事会或者监事的报告;⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议;⑧对发行公司债券作出决议;⑨对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议;⑩修改公司章程。

　　(33)《人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处( )年以下有期徒刑或拘役。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 7

　　答案:C

　　解析:

　　《刑法》规定，公司发起人、股东违反公司法的规定，公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额2%以上10%以下罚金。

　　(34) 收购要约约定的收购期限不得少于( )日，并不得超过( )日。

　　A: 15;50

　　B: 30;50

　　C: 15;60

　　D: 30;60

　　答案:D

　　解析: 收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。

　　(35) 证券公司自营业务面临的主要风险是( )。

　　A: 法律风险

　　B: 经营风险

　　C: 政策风险

　　D: 市场风险

　　答案:D

　　解析:

　　市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。这是证券公司自营业务面临的主要风险。

　　(36)发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起( )年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:

　　发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起3年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。

　　(37)对于利用未公开信息交易的单位，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处( )年以下有期徒刑或者拘役。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 7

　　D: 10

　　答案:B

　　解析:

　　利用未公开信息交易，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

　　(38)下列不属于设立股份有限公司发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件的是( )。

　　A: 发起人的住所

　　B: 发起人的姓名或名称

　　C: 发起人协议

　　D: 发起人认购的股份数

　　答案:A

　　解析:

　　设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司章程;②发起人协议;③发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明;④招股说明书;⑤代收股款银行的名称及地址;⑥承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

　　(39) 下列不属于证券法所调整的有价证券是( )。

　　A: 股票

　　B: 企业债券

　　C: 政府债券

　　D: 购物券

　　答案:D

　　解析:

　　证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等等，都是资本证券，能够给投资者带来收益或者损失。选项D的购物券属于代币券。

　　(40) 下列不属于股份有限公司就关于发行新股做出决议事项的是( )。

　　A: 新股种类及数额

　　B: 新股发行价格

　　C: 新股发行的起止日期

　　D: 新股编号

　　答案:D

　　解析:

　　股份有限公司发行新股，股东大会应当对下列事项作出决议：①新股种类及数额;②新股发行价格;③新股发行的起止日期;④向原有股东发行新股的种类及数额。