2019年证券从业资格考试法律法规模拟试题及答案（9）_第3页

　　二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　(51) 下列关于上市公司增发的特别规定，表述正确的有( )。

　　Ⅰ.发行价格不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

　　Ⅱ.拟增发股份数量须不超过本次增发股份的前股本总额的50%

　　Ⅲ.除金融类企业外.最近1

　　期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项

　　、委托理财等财务性投资的情形

　　Ⅳ.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比.以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　上市公司增发的特别规定包括：(1)最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比.以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。(2)除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。(3)发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

　　(52) 关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是( )。

　　Ⅰ.由协会责令改正

　　Ⅱ.拒不改正的.给予纪律处分

　　Ⅲ.情节严重的.由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

　　Ⅳ.由证监会责令改正

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　(53) 收购人取得被收购公司的股份达到20%但未超过30%时，应当披露的信息包括( )。

　　Ⅰ.投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图

　　Ⅱ.未来12个月内对上市公司资产、人员、业务、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划

　　Ⅲ.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易

　　Ⅳ.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　除题中选项外，在收购人取得被收购公司的股份达到20%但未超过30%时，还应当披露的信息包括：(1)投资者、一致行动人及其控股股东、实际控制人所从事的业务上市公司的业务是否存在同业竞争或者潜在的同业竞争，是否存在持续关联交易;存在同业竞争或者持续关联交易的，是否已有相应的安排，确保投资者、一致行动人及其关联方与上市公司之间避免同业竞争，保持上市公司的独立性。(2)不存在《上市公司收购管理办法》第6条规定的禁止收购情形。(3)能够按照Ct：市公司收购管理办法》定提供与协议收购中向中国证监会提交的相同的文件.

　　(54)根据《人民共和国证券法》 披的规定，以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有( )。

　　Ⅰ.公司的董事发生变动

　　Ⅱ.公司发生重大亏损

　　Ⅲ.公司经营方针和经营范围发生重大变化

　　Ⅳ.公司申请破产的决定

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

　　(55) 关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有( )。

　　Ⅰ.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格.并开立结算账户

　　Ⅱ.结算系统参与人停止资金结算业务后，应在结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户

　　Ⅲ.结算系统参与人名称或其结算账户.清算路径内容发生变更时.需重新开立新的结算账户

　　Ⅳ.结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户.一个资金交收账户.一个指定收款账户

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格。取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户。结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续，结算系统参与人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请。结算参与人申请开立资金交收账户时.同时应在中国结算公司预留指定收款账户.用于接收其从资金交收账户汇划的资金。结算系统参与人无对应交易席位且已结清中国结算公司的一切债权、债务后.可申请终止在中国结算公司的结算业务，撤销结算账户。

　　(56)证券公司进行集合资产管理业务投资运作.在证券交易所进行证券交易的.应当集中在专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报( )备案。

　　Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.公司住所地中国证监会派出机构

　　Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券交易所

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案。集合资产管理计划资产中的证券.不得用于回购。

　　(57) 下列情形中，构成再次发行公司债券障碍的有( )。

　　Ⅰ.最近3年平均可分配利润不足以支付公司债券1年的利息的

　　Ⅱ.前一次发行的公司债券尚未募足的

　　Ⅲ.对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实.

　　且仍处于继续状态的

　　Ⅳ.累计债券总额达到公司资产总额的30%的

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　发行公司债券必须符合的条件包括：最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。另外，前一次发行的公司债券尚未募足，或已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的.不得再次发行公司债券。

　　(58)证券发行上市保荐业务工作底稿的第一部分为保荐机构尽职调查文件，其中包括( )

　　Ⅰ.发行人基本情况调查

　　Ⅱ.访谈提纲记录

　　Ⅲ.上市申请文件及证券登记公司文件

　　Ⅳ.同业竞争与关联交易调查

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析: Ⅱ和Ⅲ内容分别属于工作底稿的第二部分和第三部分。

　　(59) 证券公司营业部在股份转让日当天发布的价格信息内容包括( )。

　　Ⅰ.股份编码Ⅱ.股份名称

　　Ⅲ.上一转让日转让价格和数量Ⅳ.当日转让价格和数量

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(60) 主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告.包括( )。

　　Ⅰ.在挂牌前发布推荐报告

　　Ⅱ.向协会提交的推荐报告

　　Ⅲ.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告

　　Ⅳ.经会计师事务所所审计的年度报告

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告.在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告.以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告.客观地向投资者揭示公司存在的风险。

　　(61) 下列关于招股说明书及其摘要的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文.不得出现与全文相矛盾之处

　　Ⅱ.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)

　　Ⅲ.招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位

　　Ⅳ.在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为标准小5号字.最小行距为0。35毫米

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(62)以下法人机构中，开立证券账户时，需要由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理的有( )。

　　Ⅰ.财务公司Ⅱ.证券公司

　　Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.保险公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户.需要前往中国结算公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续.

　　(63) 深圳证券交易所，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为连续竞价时间。

　　Ⅰ.9：15～9：25Ⅱ.9：30～11：30

　　Ⅲ.13：00～14：57Ⅳ.14：57～15：00

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间，9：30～11：30，13：O0～14：57为连续竞价时间.14：57～15：00为收盘集合竞价时间。

　　(64) 以下关于证券从业人员的监督管理的说法正确的是( )。

　　Ⅰ.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的。由协会注销其执业证书;重新执业的.应当参加协会组织的执业培训。并重新申请执业证书

　　Ⅱ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

　　Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定.受到聘用机构处分的。该机构应当在处分后十日内向协会报告

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: Ⅲ

　　D: ⅠⅡ

　　答案:A

　　解析:

　　以上都是《证券业从业人员资格管理办法》第13～19条对证券从业人员监督管理的规定。

　　(65)根据《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，应当符合的条件有( )。

　　Ⅰ.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

　　Ⅱ.控股股东认购的股份.12个月内不得转让

　　Ⅲ.募集资金使用符合规定

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢ

　　D: Ⅱ

　　答案:C

　　解析:

　　控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让，所以Ⅱ错误。本次发行将导致上市公司控制权发生变化的.还应当符合中国证监会的其他规定。

　　(66) 上市公司全体( )应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。

　　Ⅰ.董事Ⅱ.核心技术人员

　　Ⅲ.监事Ⅳ.高级管理人员

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。

　　(67) 下列选项中，说法正确的有( )。

　　Ⅰ.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款

　　Ⅱ.提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款

　　Ⅲ.采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款

　　Ⅳ.一律撤销公司登记或者吊销营业执照

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: D[

　　解析]根据《公司法》第80条的规定.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。

　　(68) 关于股票交易，以下说法正确的有( )。

　　Ⅰ.股票的柜台交易是非法行为

　　Ⅱ.在股票上市交易后。如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易

　　Ⅲ.股票交易可以不在证券交易所中进行

　　Ⅳ.柜台交易是大宗交易的唯一类型

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行，前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易;Ⅳ大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。

　　(69) 客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。

　　Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行

　　Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司

　　Ⅲ.中国证监会指定的商业银行

　　Ⅳ.中国证监会认可的证券公司

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%.或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

　　(70) 下列关于信息披露的事务管理的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过.报注册地证监局和证券交易所备案

　　Ⅱ.上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者代行董事会秘书职责的人员负责与交易所联系.办理信息披露与股权管理事务

　　Ⅲ.中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督，对上市公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人的行为进行监督

　　Ⅳ.信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务。或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会按照《证券法》第193条予以处罚

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 1不正确，上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会而不是股东大会审议通过.报注册地证监局和证券交易所备案。

　　(71)全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有( )。

　　Ⅰ.商业银行Ⅱ.保险公司Ⅲ.财务公司Ⅳ.证券投资基金

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: D[

　　解析]上海证券交易所新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种。深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个回购品种。63天、273天是上海证券交易所目前没有推出的回购品种。

　　(72) 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须( )。

　　Ⅰ.请客户出示委托书

　　Ⅱ.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致

　　Ⅲ.请客户出示公证书

　　Ⅳ.仔细核对客户身份

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅣ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份.并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。

　　(73) 下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

　　Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

　　Ⅲ.具有证券经纪业务资格

　　Ⅳ.证券公司治理结构健全，内部控制有效

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司名称、集合资产管理计划名称等内容。证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。

　　(74) 关于集合资产管理计划的信息披露。上海证券交易所的规定为( )。

　　Ⅰ.集合资产管理计划开始投资运作后.应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值

　　Ⅱ.集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合的情况

　　Ⅲ.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起10个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况

　　Ⅳ.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的。应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况：因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的.应在10个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。本题正确答案为B.

　　(75) 设立股份有限公司必须具备的条件有( )。

　　Ⅰ.发起人符合法定人数Ⅱ.符合最低注册资本要求

　　Ⅲ.建立符合股份有限公司要求的组织机构Ⅳ.有公司住所

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。