2019年证券从业资格考试法律法规模拟试题及答案（9）_第2页

　　(26) 下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是( )。

　　A: 经中国证监会批准.可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

　　B: 应按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

　　C: 应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督

　　D: 应对证券交易实行实时监控

　　答案:A

　　解析:

　　根据《证券法》的规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。

　　(27)《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险集团(控股)公司、保险公司投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的()。

　　A: 20%

　　B: 5%

　　C: 10%

　　D: 4%

　　答案:C

　　解析:

　　《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险集团(控股)公司、保险公司投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的10%。

　　(28)在香港创业板上市发行的新申请人.

　　其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前( )个月。

　　A: 3

　　B: 6

　　C: 9

　　D: 12

　　答案:B

　　解析: 略

　　(29) 基金管理人的权利不包括( )。

　　A: 运作和管理基金资产

　　B: 保管基金资产

　　C: 代表基金行使股东权利

　　D: 获取基金管理人报酬

　　答案:B

　　解析:

　　按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利：(1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法规规定的其他权利。

　　(30)我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由( )复核。

　　A: 中国证监会

　　B: 基金发起人

　　C: 证券交易所

　　D: 基金托管人

　　答案:D

　　解析:略

　　(31) 上市公司信息披露制度是《证券法》“三公”原则中( )的具体要求和反映。

　　A: 公平原则

　　B: 公正原则

　　C: 公开原则

　　D: 公示原则

　　答案:C

　　解析: 上市公司信息披露制度是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。

　　(32) 《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以( )为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

　　A: 净资本

　　B: 总资本

　　C: 净资产

　　D: 总资产

　　答案:A

　　解析:

　　《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

　　(33) 收购期限届满后( )日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构.抄送证券交易所，通知被收购公司。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 14

　　D: 15

　　答案:D

　　解析:

　　收购期限届满后15日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构.抄送证券交易所，通知被收购公司。

　　(34) 行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过( )个月。

　　A: 3

　　B: 6

　　C: 12

　　D: 24

　　答案:B

　　解析:

　　《证券公司风险处置条例》第13条规定，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的.证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。

　　(35) 证券交易通常都必须遵循( )。

　　A: 价格优先原则和时间优先原则

　　B: 时间优先原则和数量优先原则

　　C: 价格优先原则和数量优先原则

　　D: 客户优先原则和时间优先原则

　　答案:A

　　解析: 证券交易通常都必须遵循的原则包括：(1)价格优先原则;(2)时间优先原则。

　　(36) 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 150

　　D: 200

　　答案:D

　　解析: 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　(37) 在基金管理公司组织架构中，( )拥有对管理基金的投资事务的决策权。

　　A: 基金持有人大会

　　B: 董事会

　　C: 投资部

　　D: 投资决策委员会

　　答案:D

　　解析:

　　投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

　　(38) 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币( )。

　　A: 2000万元

　　B: 5000万元

　　C: 1亿元

　　D: 2亿元

　　答案:A

　　解析: 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

　　(39) 根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:C

　　解析:

　　我国封闭式基金的存续期应在5年以上，期满后可以通过法定程序延期。目前，我国封闭式基金的存续期大多在I5年左右。

　　(40) 以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是( )。

　　A: 创业基金

　　B: 私募基金

　　C: 证券投资基金

　　D: 社保基金

　　答案:C

　　解析:

　　《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动。

　　(41) 初次进行H股时须进行( ).这对于新股认购和H股上市后在二级市场的表现都有积极的意义。

　　A: 国内路演

　　B: 国外路演

　　C: 国际路演

　　D: 国内国外同时路演

　　答案:C

　　解析: 略

　　(42)根据《证券发行与承销管理办法》，在首次公开发行的初步询价阶段，

　　下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是( )。

　　A: 发行2亿股.参与报价的询价对象不足30家

　　B: 发行3亿股.参与报价的询价对象不足40家

　　C: 发行4亿股.参与报价的询价对象不足50家

　　D: 发行5亿股.参与报价的询价对象不足60家

　　答案:C

　　解析:初步询价结束后，公开发行股票在4亿股以下，参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。

　　(43) 对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由( )名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。

　　A: 5～10

　　B: 5～15

　　C: 8～15

　　D: 8～1O

　　答案:C

　　解析:

　　对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由8～15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性：公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。

　　(44)为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的( )。

　　A: 证券资产管理业务

　　B: 证券自营业务

　　C: 证券投资咨询业务

　　D: 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

　　答案:D

　　解析:

　　为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。

　　(45) 上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项。属于( )行为。

　　A: 欺诈客户

　　B: 合法经营

　　C: 操纵市场

　　D: 内幕交易

　　答案:A

　　解析:

　　欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

　　(46) 参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )年内不得参加资格考试。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:B

　　解析:

　　参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，两年之内不得参加资格考试.

　　(47) ( )应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。

　　A: 证监会

　　B: 主承销商

　　C: 证券交易所

　　D: 中国证券业协会

　　答案:B

　　解析: 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。

　　(48) 发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请( )。

　　A: 担保人

　　B: 经纪人

　　C: 信用增级机构

　　D: 债券受托管理人

　　答案:D

　　解析:

　　根据《公司债券发行试点办法》规定，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人.并订立债券受托管理协议。

　　(49) ( )是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。

　　A: 基金财务的复核

　　B: 基金头寸的复核

　　C: 基金资产净值的复核

　　D: 基金财务报表的复核

　　答案:C

　　解析: 题干叙述为基金资产净值的复核概念。

　　(50) 根据《人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于( )。

　　A: 渎职罪

　　B: 操纵证券市场罪

　　C: 金融诈骗罪

　　D: 妨害对公司、企业的管理秩序罪

　　答案:B

　　解析: 根据《人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于操纵证券市场罪。