2019年证券从业资格考试法律法规模拟试题及答案（4）_第2页

　　(26) 禁止内幕交易的主要措施是( )。

　　A: 严格把关

　　B: 责任到人

　　C: 法律制裁

　　D: 行业自律

　　答案:A

　　解析: 禁止内幕交易的主要措施是严格把关。

　　(27)在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每( )年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:B

　　解析:

　　关于证券公司首次公开发行股票代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应电子方式记载、留存。

　　(28) 下列行为中，不属于内幕交易的是( )。

　　A: 知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

　　B: 知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

　　C: 知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

　　D: 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　答案:D

　　解析:

　　内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。

　　(29)《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向( )提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。

　　A: 投资者

　　B: 证券公司

　　C: 证券交易所

　　D: 中国证券业协会

　　答案:A

　　解析:

　　《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向投资者提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。

　　(30) 行政清理组不得转让( )资产以外的资产，但经国务院证券监督管理机构批准，易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益的其他情形除外。

　　A: 股票类

　　B: 债券类

　　C: 金融类

　　D: 证券类

　　答案:D

　　解析: 参考《证券公司风险处置条例》第三十条规定。

　　(31) 股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于( )万元。

　　A: 1000

　　B: 2000

　　C: 3000

　　D: 5000

　　答案:C

　　解析:

　　《人民共和国证券法》第五十条规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是股本总额不得少于3000万元。

　　(32) 下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是( )。

　　A:融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

　　B:客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

　　C: 融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

　　D: 信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

　　答案:D

　　解析:

　　信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。因此，D项说法错误。

　　(33)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管( )年。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:C

　　解析:

　　证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。

　　(34) 下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是( )。

　　A: 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

　　B: 可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

　　C: 不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便

　　D: 不得散布谣言或其他非公开披露的信息

　　答案:B

　　解析:

　　证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收.故B项错误。

　　(35) 下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是( )。

　　A: 客户信用资金台账

　　B: 融券专用证券账户

　　C: 客户信用证券账户

　　D: 客户信用资金账户

　　答案:B

　　解析:

　　融资融券业务账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。

　　(36)收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按( )进行收购。

　　A: 定额

　　B: 股份

　　C: 比例

　　D: 约定数额

　　答案:C

　　解析: 参考《人民共和国证券法》第八十条规定。

　　(37)办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向( )进行注册。

　　A: 中国证监会派出机构

　　B: 中国工商局

　　C: 中国证券业协会

　　D: 中国人民银行

　　答案:A

　　解析:

　　办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。

　　(38)根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。

　　A: 1/3

　　B: 1/2

　　C: 2/3

　　D: 3/4

　　答案:B

　　解析:根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。

　　(39)行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

　　A: 3～5

　　B: 3～10

　　C: 5～10

　　D: 2～5

　　答案:C

　　解析:

　　违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。

　　(40)擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

　　A: 1万元以上3万元以下

　　B: 3万元以上10万元以下

　　C: 10万元以上30万元以下

　　D: 3万元以上30万元以下

　　答案:D

　　解析:

　　擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，

　　对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　(41) 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每( )年检查一次。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:B

　　解析:

　　按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

　　(42) ( )是证券自营业务的最高决策机构。

　　A: 监事会

　　B: 董事会

　　C: 自营业务部门

　　D: 投资决策机构

　　答案:B

　　解析: 董事会是证券自营业务的最高决策机构。

　　(43) 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。

　　A: 取得证券从业资格

　　B: 取得证券经纪人资格

　　C: 具备良好的诚信记录及职业操守

　　D: 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　答案:B

　　解析:

　　申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

　　(44) 已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　取得证券执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　(45)为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。

　　A: 证券投资咨询

　　B: 证券投资顾问

　　C: 证券投资服务

　　D: 证券投资经纪

　　答案:A

　　解析:

　　证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　(46) 根据《人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。

　　A: 中国人民银行

　　B: 当地政府

　　C: 财政部

　　D: 国务院证券监督管理机构

　　答案:D

　　解析:

　　根据我国《人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

　　(47)财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是( )。

　　A: 监管谈话

　　B: 出具警示函

　　C: 撤销资格

　　D: 责令改正

　　答案:C

　　解析:

　　财务顾问及其财务顾问主办人内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　(48) 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立( )机制。

　　A: 监督

　　B: 管理

　　C: 制衡

　　D: 审核

　　答案:C

　　解析: 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　(49)中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A: 15

　　B: 20

　　C: 30

　　D: 45

　　答案:B

　　解析:

　　中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　(50) 下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法中，错误的是( )。

　　A:上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

　　B:单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

　　C:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

　　D:单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20

　　个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的

　　答案:B

　　解析:非法集资类犯罪立案追诉标准之一是单独或者合谋.当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，

　　撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的。