2018年3月证券从业资格证法律法规考前模考卷_第5页

　　第41题、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币()。

　　A、5000万元

　　B、8000万元

　　C、1亿元

　　D、2亿元

　　正确答案： A

　　【专家解析】公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

　　第42题、在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息效力期限为()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正确答案： C

　　【专家解析】奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　第43题、发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

　　A、包销

　　B、代销

　　C、经销

　　D、传销

　　正确答案： B

　　【专家解析】发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

　　第44题、证券交易所上市证券的登记、存管由()集中完成。

　　A、证券交易所

　　B、证券登记结算机构

　　C、证券业协会

　　D、证监会

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券交易所上市证券的登记和存管由证券登记结算机构集中完成。

　　第45题、从币种的角度分析，()是国际债券的重要风险。

　　A、利率风险

　　B、信用风险

　　C、购买力风险

　　D、汇率风险

　　正确答案： D

　　【专家解析】汇率风险是国际债券的重要风险。

　　第46题、公司提供担保的主要方式不包括()。

　　A、保证

　　B、抵押

　　C、质押

　　D、留置

　　正确答案： D

　　【专家解析】公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质拥。

　　第47题、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对()的管理。

　　A、上市公司

　　B、会员

　　C、交易活动

　　D、发行活动

　　正确答案： A

　　【专家解析】这一职能体现了证券交易所对上市公司的管理。

　　第48题、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。

　　A、个人

　　B、期货交易

　　C、期货结算

　　D、期货保证金

　　正确答案： C

　　【专家解析】客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

　　第49题、沪深300股指期货合约的最小变动价位是()。

　　A、0.5点

　　B、0.4点

　　C、0.3点

　　D、0.2点

　　正确答案： D

　　【专家解析】沪深300股指期货合约的最小变动价位是0.2点。

　　第50题、下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是()。

　　A、账户身份信息变更时客户身份的重新识别

　　B、营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份

　　C、客户身份持续识别与账户客户信息维护

　　D、客户账户管理业务的客户身份识别

　　正确答案： B

　　【专家解析】客户身份识别的内容包括：(1)客户账户管理业务的客户身份识别。(2)账户身份信息变更时客户身份的重新识别。营业部在办理账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。(3)客户身份持续识别与账户客户信息维护。