2018年3月证券从业资格证法律法规考前模考卷_第2页

　　第11题、设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币()。

　　A、1亿元

　　B、2亿元

　　C、3亿元

　　D、5亿元

　　正确答案： B

　　【专家解析】设立证券公司的主要股东的净资产不低于人民币2亿元。

　　第12题、我国货币市场基金的份额净值固定在()。

　　A、1元人民币

　　B、2元人民币

　　C、5元人民币

　　D、10元人民币

　　正确答案： A

　　【专家解析】货币市场基金的份额净值固定在1元人民币。

　　第13题、()依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

　　A、国务院证券监督管理机构

　　B、证券交易所

　　C、证券业协会

　　D、国务院

　　正确答案： A

　　【专家解析】国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

　　第14题、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为()。

　　A、直接行为人

　　B、直接负责的主管人员

　　C、企业

　　D、个人

　　正确答案： B

　　【专家解析】在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

　　第15题、质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。

　　A、证券发起人

　　B、证券机构

　　C、中介机构

　　D、证券监管机构

　　正确答案： C

　　【专家解析】质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由中介机构代全体债权人行使对质押证券的处置权。

　　第16题、诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正确答案： C

　　【专家解析】奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　第17题、中国证监会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

　　A、审慎监管

　　B、忠实勤勉

　　C、诚实信用

　　D、平等自愿

　　正确答案： A

　　【专家解析】中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

　　第18题、我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有()。

　　A、国债和以市场化形式发行的政策性金融债券

　　B、企业债券

　　C、公司债券

　　D、企业中期票据

　　正确答案： A

　　【专家解析】我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有国债和以市场化形式发行的政策性金融债券。

　　第19题、基金份额净值是指()。

　　A、基金资产总值/基金总份额

　　B、基金资产净值/基金总份额

　　C、基金负债总值/基金总份额

　　D、基金负债净值/基金总份额

　　正确答案： B

　　【专家解析】此题考查基金份额净值的定义。

　　第20题、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。

　　A、1个月

　　B、3个月

　　C、6个月

　　D、1年

　　正确答案： B

　　【专家解析】《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。