2020年证券从业资格证考试金融市场基础知识练习试卷（九）_第4页

　　(11) 证券交易所依照证券法律、行政法规制定( )，并报中国证监会批准。

　　Ⅰ.会员管理规则Ⅱ.交易规则

　　Ⅲ.其他有关规则lV.上市规则

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(12) 目前全球比较重要的股票价格指数期货品种有( )。

　　Ⅰ.伦敦国际金融期权期货交易的富时1OO种股票价格指数期货系列

　　Ⅱ.恒生指数期货

　　Ⅲ.纽约证券交易所综合指数期货系列

　　Ⅳ.上证综合指数期货

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(13) 证券交易市场包括( )。

　　Ⅰ.场外交易市场Ⅱ.票据交易所

　　Ⅲ.产权交易中心Ⅳ.证券交易所市场

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(14)定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点.定期交易系统的特点包括( )。

　　Ⅰ.市场为投资者提供了交易的即时性

　　Ⅱ.指令执行和结算的成本相对比较低

　　Ⅲ.批量指令可以提供价格的稳定性

　　Ⅳ.交易过程中可以提供更多的市场价格信息

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(15) 封闭式基金与开放式基金的区别在于( )。

　　Ⅰ.投资者的身份不同

　　Ⅱ.期限和发行规模限制不同

　　Ⅲ.基金单位交易方式和价格计算标准不同

　　Ⅳ.投资策略不同

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(16) 关于A股分红派息，以下说法正确的有( )。

　　Ⅰ.上市公司分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施

　　Ⅱ.上市公司盈利当年都必须进行分红派息

　　Ⅲ.分红派息在年终决算之前进行

　　Ⅳ.分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(17) 关于普通股票股东的义务描述正确的有( )。

　　Ⅰ.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

　　Ⅱ.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

　　Ⅲ.公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益

　　Ⅳ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的.应当依法承担赔偿责任

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(18) 按证券发行主体不同。有价证券可以分为( )。

　　Ⅰ.政府证券Ⅱ.政府机构证券

　　Ⅲ.公司证券Ⅳ.地方政府证券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(19) 决定封闭式基金封闭期限长短的因素有( )。

　　Ⅰ.宏观经济形势Ⅱ.基金规模

　　Ⅲ.基金托管人的信用评级Ⅳ.基金本身投资期限的长短

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(20)在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券.下列各项中不符合连续竞价阶段有效申报价格范围的有( )。

　　Ⅰ.申报价格为即时揭示的最高买入价格的80%

　　Ⅱ.申报价格为符合按规定的最高申报价与最低申报价平均数的l40%

　　Ⅲ.申报价格为即时揭示的最低卖出价格的120%

　　Ⅳ.申报价格为符合按规定的最高申报价与最低申报价平均数的60%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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