2020年证券从业资格证考试金融市场基础知识练习试卷（九）_第3页

　　(1) 债券票面的基本要素有( )。

　　Ⅰ.债券发行者名称Ⅱ.债券的票面利率

　　Ⅲ.债券到期期限Ⅳ.债券承销者名称

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(2) 以下属于政府债券的功能的有( )。

　　Ⅰ.政府弥补赤字Ⅱ.国家实施宏观经济政策

　　Ⅲ.政府筹集资金Ⅳ.政府扩大公共开支

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(3) 以下对证券公司的作用说法正确的是( )。

　　Ⅰ.证券公司是证券市场投融资服务的提供者

　　Ⅱ.证券公司是证券市场重要的机构投资者

　　Ⅲ.证券公司为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务

　　Ⅳ.证券公司为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(4) 下列关于保险公司次级定期债的描述，正确的有( )。

　　Ⅰ.期限在3年以上(含3年)

　　Ⅱ.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后.先于保险公司股权资本

　　Ⅲ.所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资险公司和外资独资保险公司

　　Ⅳ.中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本利息和信息披露行为进行监督管理

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(5) 下列关于上市公司增发的特别规定.表述正确的有( )。

　　Ⅰ.发行价格不低于公告招股意向书前20个交易13公司股票均价或前l个交易13的均价

　　Ⅱ.拟增发股份数量须不超过本次增发股份的前股本总额的50%

　　Ⅲ.除金融类企业外.最近l期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

　　Ⅳ.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。　扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比.以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(6) 以下关于证券发行市场与证券交易市场的关系说法正确的是( )。

　　Ⅰ.发行市场是交易市场的基础和前提

　　Ⅱ.交易市场是发行市场得以继续扩大的必要条件

　　Ⅲ.交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格

　　Ⅳ.发行市场与交易市场是相互依存、相互制约的不可分割的整体

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(7) 关于外国债券论述不正确的是( )。

　　Ⅰ.武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券

　　Ⅱ.目前，外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段

　　Ⅲ.外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券

　　Ⅳ.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

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　　(8) 下列关于企业债券和公司债券的表述，正确的有( )。

　　Ⅰ.公开发行公司债券募集的资金，必须用于股东会或股东大会核准的用途，不得用于非生产性的支出.但可用于弥补亏损

　　Ⅱ.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值

　　Ⅲ.公开发行公司债券后.发行人累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　Ⅳ.企业债券每份面值为100元.以1000元人民币为一个认购单位

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(9) 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定( )交易或其他业务权限。

　　Ⅰ.融资融券交易

　　Ⅱ.交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)

　　及非上市开放式基金等的申购与赎回

　　Ⅲ.特定证券的主交易商报价

　　Ⅳ.协议转让

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(10) 深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有( )。

　　Ⅰ.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

　　Ⅱ.基金在上市后.投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额

　　Ⅲ.通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统

　　Ⅳ.通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交.赎回则按当日收市的基金份额净值成交

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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