2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》备考习题（一）_第4页

　　11、律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见()。

　　I .首次公开发行股票及上市

　　II .上市公司发行证券及上市

　　III .上市公司的收购、重大资产重组以及股份回购

　　IV .上市公司实行股权激励计划

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　12、《人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括()。

　　Ⅰ.事后处理

　　Ⅱ.谈话提醒

　　Ⅲ.行政干预

　　Ⅳ.事前监管

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　13、股利政策是指股份有限公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取( )等方式回馈股东的制度与政策。

　　I .现金分红

　　II .派息

　　III .发放红股

　　IV .股票分割

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　14、根据优先股股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度补发，优先股可以分为()。

　　I .非参与优先股

　　II .累积优先股

　　III .参与优先股

　　IV .非累积优先股

　　A.I、III

　　B.II、IV

　　C.II、III

　　D.I、IV

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　　15、股票应载明的事项主要包括( )。

　　I .公司名称

　　II .公司成立的日期

　　III .股票种类

　　IV .票面金额

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　16、享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择( )。

　　I .行使权利认购新发行的普通股票

　　II .如果法律允许，可以将权利转让给他人，从中获得一定的报酬

　　III .按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利

　　IV .不行使权利而听任其而过期失效

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、IV

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　　17、股票按股东享有权利的不同，分为()

　　I A股

　　II B股

　　III 普通股

　　IV 优先股

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

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　　18、除了重大决策参与权与盈余及剩余资产分配权外，普通股东还享有的其他权利主要有()。

　　I .优先认股权

　　II .退还股票的权利

　　III .转让股票的权利

　　IV .了解公司经营状况的权利

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　19、股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为( )。

　　I .流通股

　　II .非流通股

　　III .普通股

　　IV .优先股

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

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　　20、无记名股票的特点包括()。

　　I .股东权利归属股票的持有人

　　II .认购股票时要求一次缴纳出资

　　III .转让相对简便

　　IV .安全性较差

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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