2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》备考习题（一）_第3页

　　1、下列关于货币乘数的说法中，正确的是()。

　　I. 货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系

　　II .货币乘数是一单位准备金所产生的货币量

　　III. 货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小

　　III .中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间客观存在着数倍扩张(或收缩)的效果或反应，即所谓的乘数效应

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　2、下列关于二板市场说法正确的是()。

　　Ⅰ.二板市场又称为创业板市场

　　Ⅱ.在中国特指上海创业板

　　Ⅲ. 目的是扶持中小企业，尤其是高成长性企业

　　Ⅳ.地位仅次于主板市场

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、下列企业融资方式中，属于间接融资的有()。

　　I.发行股票

　　II .银行贷款

　　III.发行债券

　　IV .从国际金融机构借款

　　A.I、II

　　B.I、III、IV

　　C.II、IV

　　D.II、III、IV

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　　4、按照资本跨国界流动的方向，下列国际资本流动中，属于资本流入的是()。

　　I .外国在本国的资产增加

　　II .外国对本国负债减少

　　III. 本国对外国的债务增加

　　IV. 外国对本国债务增加

　　A.I、II、III

　　B.I、II

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III、IV

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　　5、集合资产管理业务的特点是( )。

　　I .集合性，即证券公司与客户是一对多

　　II .投资范围有限定性和非限定性的区分

　　III .客户资产必须托管

　　IV .统一账户投资运作

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　6、下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有()。

　　I .商业银行

　　II .股份有限公司

　　III .证券公司

　　IV .政府机构

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　7、注册资本最低限额为人民币5000万元的，证券公司可以从事的业务种类包括()。

　　Ⅰ.证券投资咨询

　　Ⅱ.财务顾问业务

　　Ⅲ.证券经纪

　　Ⅳ .证券自营

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、在证券市场中起中介作用的机构主要有( )。

　　Ⅰ.证券登记结算公司

　　Ⅱ.证券公司

　　Ⅲ.会计师事务所

　　Ⅳ .律师事务所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、资产评估机构存在以下()情形的不得申请证券评估资格。

　　I .在执业过程中受到刑事处罚未满3年

　　II .因欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销资格未满3年

　　III .在执业过程中受到刑事处罚未满4年

　　IV .因欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销资格未满4年

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、III

　　D.III、IV

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　　10、关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有( )。

　　I .调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

　　II .鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

　　III .律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

　　IV .同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

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