11、 与其他市场相比，金融市场的特点主要有( )。
Ⅰ 金融市场上的交易对象具有特殊性
Ⅱ 金融市场的交易场所具有非固定性
Ⅲ 金融市场上的价格具有一致性
Ⅳ 金融市场上交易商品的使用价值具有同一性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12、政策性银行金融债券发行申请的内容包括( )。
Ⅰ 发行数量 Ⅱ 期限安排
Ⅲ 竞价方式 Ⅳ 发行方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13、下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有( )。
Ⅰ 在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
Ⅱ 因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
Ⅲ 在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
Ⅳ 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14、下列关于股权分置改革的说法中，正确的有( )。
Ⅰ 相关股东会议投票表决改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过
Ⅱ 改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”
Ⅲ 自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让
Ⅳ 出售原非流通股股份的，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过10%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15、证券交易所的监管职能包括( )。
Ⅰ 对证券交易活动进行管理 Ⅱ 对会员进行管理
Ⅲ 对上市公司进行管理 Ⅳ 对证券交易人员进行管理
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
16、下列关于证券服务机构法律责任的说法中，正确的有( )。
Ⅰ 证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证
Ⅱ 证券服务机构在出具财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件时应当勤勉尽责
Ⅲ 服务机构因出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任
Ⅳ 服务机构因为虚假陈述给他人造成损失的，任何情况下均应承担一定的连带赔偿责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
17、直接融资的特点包括( )。
Ⅰ 直接性 Ⅱ 集中性
Ⅲ 完全不可逆性 Ⅳ 相对较强的自主性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
18、证券投资基金的利息收人包括( )。
Ⅰ 债券利息收入 Ⅱ 资产支持证券利息收入
Ⅲ 存款利息收入 Ⅳ 买入返售金融资产收入
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
19、中国证券业协会对从业人员的自律管理主要包括( )。
Ⅰ 从业人员的资格管理
Ⅱ 后续职业培训
Ⅲ 制定从业人员的行为准则和道德规范
Ⅳ 从业人员诚信信息管理
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
20、 风险管理策略，是指根据自身条件和外部环境，围绕发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择( )等适合的风险管理工具的总体策略，并确定风险管理所需人力和财力资源的配置原则。
Ⅰ 风险规避 Ⅱ 风险转移
Ⅲ 风险对冲 Ⅳ 风险补偿
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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