2020年证券从业资格考试金融市场基础知识练习题（六）_第3页

　　1、间接融资的劣势有(　　)。

　　Ⅰ 社会资金运行和资源配置的效率较多地依赖于金融机构的素质

　　Ⅱ 监管和控制比较严格和保守，对新兴产业、高风险项目的融资要求一般难以及时、足量满足

　　Ⅲ 投资者为了寻找到较好的投资品种，把握好投资机会，需要花费大量的收集信息、分析信息的时间和成本

　　Ⅳ 公开性的要求，有时与企业保守商业秘密的需求相冲突

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　2、风险对冲的特点有(　　)。

　　Ⅰ 同时进行行情相关、方向相反、数量相当、盈亏相抵的两笔交易

　　Ⅱ 可对冲系统性风险

　　Ⅲ 减少风险暴露

　　Ⅳ 事先控制、事后补救

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、决定货币乘数的大小的因素有(　　)。

　　Ⅰ 法定准备金率 Ⅱ 超额准备金率

　　Ⅲ 现金比率 Ⅳ 存款比率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、我国的商业性金融机构有(　　)。

　　Ⅰ 银行金融机构 Ⅱ 证券机构

　　Ⅲ 保险机构 Ⅳ 工商企业

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

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　　5、证券市场监管的手段有(　　)。

　　Ⅰ 法律手段 Ⅱ 经济手段

　　Ⅲ 行政手段 Ⅳ 政治手段

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、 证券公司财务顾问业务的具体范围包括(　　)。

　　Ⅰ 为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

　　Ⅱ 用委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资业务

　　Ⅲ 为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

　　Ⅳ 为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、下列关于限价委托的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ 在限价委托买人中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价买进证券

　　Ⅱ 在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价卖出证券

　　Ⅲ 在限价委托买人中，证券经纪商执行委托指令时，可以低于限价买进证券

　　Ⅳ 在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以高于限价卖出证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、中央银行实施货币政策，有三样看家“法宝”，它们为(　　)。

　　Ⅰ 再贴现率 Ⅱ 存款准备金率

　　Ⅲ 消费者信用控制 Ⅳ 公开市场业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东应当用(　　)出资。

　　Ⅰ 货币 Ⅱ 实物

　　Ⅲ 劳务 Ⅳ 无形资产

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10、汇率风险又称为外汇风险，指经济主体在持有或运用外汇的经济活动中，因汇率变动而蒙受损失的可能性。从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为(　　)。

　　Ⅰ 市场性汇率风险 Ⅱ 商业性汇率风险

　　Ⅲ 金融性汇率风险 Ⅳ 货币性汇率风险

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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