2020年证券从业资格考试金融市场基础知识练习题（五）_第4页

　　第11题

　　银行间债券市场上回购业务的类型包括(　　)。

　　Ⅰ.质押式回购业务

　　Ⅱ.买断式回购业务

　　Ⅲ.开放式回购业务

　　Ⅳ.抵押式回购业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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　　第12题

　　下列选项中，属于非证券金融市场的是(　　)。

　　Ⅰ.股票市场

　　Ⅱ.融资租赁市场

　　Ⅲ.信托市场

　　Ⅳ.股权投资市场

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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　　第13题

　　流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有(　　)的特点。

　　Ⅰ.自由转让

　　Ⅱ.主要吸纳储蓄资金

　　Ⅲ.短期性

　　Ⅳ.自由认购

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

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　　第14题

　　政府发行中期国债筹集的资金用于(　　)。

　　Ⅰ.临时周转

　　Ⅱ.弥补赤字

　　Ⅲ.投资

　　Ⅳ.调节经济

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

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　　第15题

　　在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平

　　Ⅱ.最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)

　　Ⅲ.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

　　Ⅳ.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

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　　第16题

　　流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。下列选项中，能够影响流动性强弱的有(　　)。

　　Ⅰ.金融机构的资产负债比例及构成

　　Ⅱ.客户的财务状况和信用

　　Ⅲ.二级市场的发育程度

　　Ⅳ.已建立的融资渠道

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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　　第17题

　　在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为(　　)。

　　Ⅰ.普通日交割

　　Ⅱ.当日交割

　　Ⅲ.约定日交割

　　Ⅳ.前一日交割

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

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　　第18题

　　场内交易市场的特点包括(　　)。

　　Ⅰ.集中交易

　　Ⅱ.公开竞价

　　Ⅲ.经纪制度

　　Ⅳ.市场监管严密

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

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　　第19题

　　对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的(　　)解冻。

　　Ⅰ.资金

　　Ⅱ.证券

　　Ⅲ.账户

　　Ⅳ.密码

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

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　　第20题

　　基金管理人应当履行的职责有(　　)。

　　Ⅰ.将其固有财产从事证券投资

　　Ⅱ.办理基金备案手续

　　Ⅲ.编制中期和年度基金报告

　　Ⅳ.召集基金份额持有人大会

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

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