2020年证券从业资格考试金融市场基础知识练习题（五）_第3页

　　第1题

　　设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的(　　)。

　　Ⅰ.联系

　　Ⅱ.协调

　　Ⅲ.相互监督

　　Ⅳ.合作

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

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　　第2题

　　流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义可理解为(　　)。

　　Ⅰ.金融资产以合理的价格在市场上流通的能力

　　Ⅱ.金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力

　　Ⅲ.金融机构能够随时支付其应付款项的能力

　　Ⅳ.金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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　　第3题

　　股票应载明的事项主要包括(　　)。

　　Ⅰ.公司名称

　　Ⅱ.公司成立的日期

　　Ⅲ.股票种类

　　Ⅳ.票面金额

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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　　第4题

　　可转换债券的双重选择权是指(　　)。

　　Ⅰ.投资者可自行选择是否修正转股价

　　Ⅱ.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

　　Ⅲ.转债发行人可自行选择是否修正利率

　　Ⅳ.投资者可自行选择是否转股

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　第5题

　　对公司治理情况的分析包括(　　)之间的关系。

　　Ⅰ.公司股东

　　Ⅱ.管理层

　　Ⅲ.员工

　　Ⅳ.外部利益相关者

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

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　　第6题

　　深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的(　　)指标。

　　Ⅰ.总市值

　　Ⅱ.成交金额

　　Ⅲ.市盈率

　　Ⅳ.流通市值

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

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　　第7题

　　股票价格指数的编制步骤包括(　　)。

　　Ⅰ.选定某基期，并计算基期平均股价或市值

　　Ⅱ.计算计算期平均股价或市值，并作必要修正

　　Ⅲ.选择样本股

　　Ⅳ.指数化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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　　第8题

　　可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定(　　)。

　　Ⅰ.转换期限

　　Ⅱ.转换条件

　　Ⅲ.转换利率

　　Ⅳ.转换价格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、

　　D.Ⅰ、 Ⅳ

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　　第9题

　　短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括(　　)。

　　Ⅰ.投机性资本流动

　　Ⅱ.贸易资本流动

　　Ⅲ.银行资金调拨

　　Ⅳ.保值性资本流动

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

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　　第10题

　　下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有(　　)。

　　Ⅰ.被担保的债券种类、数额

　　Ⅱ.债券的到期日

　　Ⅲ.保证范围

　　Ⅳ.财务信息披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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