2019年证券从业资格证金融市场基础知识测试题（六）_第5页

　　71.基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等，基金收入主要包括( )。

　　①利息收入

　　②投资收益

　　③其他收入

　　④公允价值变动收益

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　72.证券公司目前可以发行的债券品种包括( )。

　　①证券公司普通债券

　　②证券公司短期融资券

　　③证券公司次级债券

　　④证券公司次级债务

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　73.下列关于可转换债券要素的叙述，正确的有( )。

　　①可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征

　　②可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件下的不可转换公司债券

　　③转换比例是指一定面额可转换债券转换成优先股的股数

　　④赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

　　A.②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.①④

　　74.企业债券的发行主体可以是( )。

　　①上市公司

　　②股份有限公司

　　③有限责任公司

　　④尚未改制为现代公司制度的企业法人

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　75.影响债券现金流的因素有( )。

　　①债券的面值和票面利率

　　②计付息间隔

　　③债券的嵌入式期权条款

　　④债券的税收待遇

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③

　　76.按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业务有( )。

　　①向个人客户提供综合理财服务

　　②向所有客户销售理财计划

　　③接受客户的委托与授权

　　④按照自己的投资计划与方式进行投资和资产管理

　　A.①②

　　B.①③

　　C.①②③

　　D.①③④

　　77.按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。

　　①证券投资基金

　　②在证券交易所挂牌交易的股票

　　③在证券交易所挂牌交易的债券

　　④在证券交易所挂牌交易的权证

　　⑤股指期货

　　A.①③④

　　B.②③④⑤

　　C.①③④⑤

　　D.①②③④⑤

　　78.关于金融期权与金融期货论述正确的是( )。

　　①金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

　　②人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

　　③通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

　　④在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

　　A.②③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　79.在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当( )。

　　①按照规定程序了解客户的情况

　　②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力

　　③向客户进行充分的风险揭示

　　④将风险揭示书交客户签字确认

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　80.《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从( )方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。

　　①投资者分类

　　②产品分级

　　③强化经营机构适当性义务

　　④突出违规行为惩戒

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　81.《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括( )。

　　①对投资者进行分类评估和分类管理

　　②对投资者提供同质化服务

　　③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引

　　④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　82.利率期限结构理论是基于( )建立起来的。

　　①市场预期理论

　　②流动性偏好理论

　　③市场分割理论

　　④理性预期理论

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　83.货币政策的最终目标包括( )。

　　①平衡国际收支

　　②币值的稳定

　　③促进经济增长

　　④加快证券行业的发展

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　84.参与证券投资的金融机构包括( )。

　　①中央银行

　　②银行业金融机构

　　③证券经营机构

　　④保险公司

　　A.①③

　　B.②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　85.( )指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT 等新兴产业和消费领域。

　　①上证 380 指数

　　②上证 50 指数

　　③上证 100 指数

　　④上证 150 指数

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　86.分析公司财务状况，重点在于研究公司的( )。

　　①盈利性

　　②安全性

　　③流动性

　　④可持续发展性

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　87.国际债券的发行人主要是( )。

　　①各国政府、政府所属机构

　　②银行或其他金融机构

　　③自然人

　　④一些国际组织

　　A.③④

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　88.系统风险又被称为( )。

　　①可分散风险

　　②不可分散风险

　　③不可回避风险

　　④可回避风险

　　A.①②

　　B.①③

　　C.②③

　　D.②④

　　89.一般来说，债券具有的特征包括( )。

　　①流动性

　　②永久性

　　③安全性

　　④收益性

　　A.①②④

　　B.③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　90.下列关于 10 年期国债期货合约的说法中，正确的是( )。

　　①上市的 10 年期国债期货合约交易代码为 T

　　②实行到期实物交割

　　③标的为面值 1000 万元人民币、票面利率 6%的名义长期国债

　　④挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为 2%

　　A.②③④

　　B.①②④

　　C.②④

　　D.①②③④